单项选择题 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 【正确答案】C 【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收 ...
2016-05-18 09:05
多选题 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。 A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中 ...
2016-03-11 10:03多选题 进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。 A、结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券市场的形成主要归因于（ ）。 A、股份制的发展 B、信用制度的发展 C、宏观调控的需要 D、社会化大生产和商品经济的发展 【正确答案】ABD ...
2016-03-11 10:03多选题 关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 B、中国证券业协会的权力机构为全体会员 ...
2016-03-11 10:03多选题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（ ）。 A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A、政府 B、公司 C、投资者 D、政府机构 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查证券发行 ...
2016-03-11 10:03多选题 下列属于证券市场显著特征的是（ ）。 A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是价值实现增值的场所 C、证券市场是风险直接交换的场所 D ...
2016-03-11 10:03多选题 下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。 A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B、银行证券属于资本证券 C、是有价证券的 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。 A、证券市场一体化 B、投资者法人化 C、金融创新深化 D、交易所重组与会员化 【正确答案】ABC 【答案解 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。 A、很容易变现 B、本金保持相对稳定 C、变现的交易成本 ...
2016-03-11 10:03判断题 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ） A.正确 B.错误 【正确答案】A 【答案解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 ...
2016-03-11 10:03单选题 有价证券是（ ）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本 【正确答案】B 【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚 ...
2016-02-14 14:02单选题 证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。 A、股票和基金证券 B、债券和金融期货 C、股票和债券 D、基金证券和金融期货 【正确答案】C 【答 ...
2016-02-14 14:02单选题 证券市场的基本功能不包括（ ）。 A、风险分散功能 B、资本定价功能 C、资本配置功能 D、筹资-投资功能 【正确答案】A 【答案解析】本题考查证 ...
2016-02-14 14:02单选题 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币**量进行宏观调控。 A、金融债券或公司债券 B、公司债券或政府机构债券 C、政府 ...
2016-02-14 14:02单选题 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ） ...
2016-02-14 14:02单选题 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允 ...
2016-02-14 14:02单选题 按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（ ）。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券服务机构 D、证券登记结算机构 ...
2016-02-14 14:02单选题 1602年，在（ ）成立了世界上*9个股票交易所。 A、英国的伦敦 B、美国的纽约 C、美国的华盛顿 D、荷兰的阿姆斯特丹 【正确答案】D 【答案解析 ...
2016-02-14 14:02单选题 1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的*9家证券交易所。 A、北平证券交易所 B、青岛市物品证券交易所 C、天津市企业交易所 D、上海华商证券 ...
2016-02-14 14:02单选题 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。 A、泛欧交易所 B、纽交所-泛欧证交所公司 C、CME集 ...
2016-02-14 14:02单选题 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。 A、证券化率（证券市值／GDP） B、股票市值占GDP的比率 C、证券市场价值 D、证券市场指数 【正确答案】A ...
2016-02-14 14:02多选题 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。 A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中 ...
2016-02-14 14:02多选题 进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。 A、结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 ...
2016-02-14 14:02多选题 证券市场的形成主要归因于（ ）。 A、股份制的发展 B、信用制度的发展 C、宏观调控的需要 D、社会化大生产和商品经济的发展 【正确答案】ABD ...
2016-02-14 14:02
多选题 关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 B、中国证券业协会的权力机构为全体会员 ...
2016-01-21 13:01
多选题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。 A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金 ...
2016-01-21 13:01
多选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A、政府 B、公司 C、投资者 D、政府机构 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查证券发行人 ...
2016-01-21 10:01
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