单项选择题 1、 1999年至今是我国资本市场的（ ）。 A．探索起步时期 B．萌芽期 C．形成和初步发展期 D．进一步规范和发展时期 2、 在ADR交易过程中， ...
2015-03-30 09:03单项选择题 1、 债券的1手为（ ）元面值。 A．1000 B．100 C．10 D．1 2、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定 ...
2015-03-30 09:03单项选择题 1、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（ ）。 A．定向发行，又被称为私募发行、私下发行，即面向特定投资者发行 B．承购包销是指发 ...
2015-03-30 09:03单项选择题 1、 如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．7 B．10 C．15 ...
2015-03-29 08:03单项选择题 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（ ）时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交 ...
2015-03-29 08:03单项选择题 1、 以下不属于简单估计法的是（ ）。 A．利用历史数据进行估计 B．市场决定法 C．回归估计法 D．市场归类决定法 2、 下列关于圆弧形态的 ...
2015-03-29 08:03单项选择题 1、 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为 ...
2015-03-29 08:03单项选择题 1、 证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D． ...
2015-03-29 08:03单项选择题 1、 下列不是基金市场营销组合四大要素的是（ ）。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．销售折扣 2、 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就 ...
2015-03-28 08:03单项选择题 1、 国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定。对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。（ ...
2015-03-28 08:03单项选择题 1、 当两种证券的相关系数为（ ）时，可得到无风险组合。 A．0 B．1 C．-1 D．上述都不对 2、 被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来 ...
2015-03-28 08:03单项选择题 1、 证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ） 2、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不 ...
2015-03-28 08:03单项选择题 1、 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（ ） 2、 上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均 ...
2015-03-28 08:03单项选择题 1、 目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。（ ） 2、 资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间 ...
2015-03-27 08:03单项选择题 1、 上海证券交易所规定，发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日（ ）前，向证券交易所提交全部相关文件。 A．7：00 ...
2015-03-27 08:03单项选择题 1、下列证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。 A．证券价格沿趋势移动 B．市场行为涵盖一切信息 C．历史会重 ...
2015-03-27 08:03单项选择题 1、 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（ ）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册 ...
2015-03-27 08:03单项选择题 1、有价证券本身（ ）。 A．没有价格，有价值 B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值 D．没有价值，但有价格 2、 未完成股 ...
2015-03-27 08:03单项选择题 1、 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12 2、 基金管理公司董事会中独立董事 ...
2015-03-26 08:03单项选择题 1、 并购重组委员会由专业人员组成，人数不多于（ ）名。 A．10 B．20 C．25 D．35 2、 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。（ ） ...
2015-03-26 08:03单项选择题 1、 从某种意义上讲，（ ）可以认为是价格的－方面，指的是价格波动能够达到的极限。 A．成交价 B．成交量 C．时间 D．波动空间 2、 美国 ...
2015-03-26 08:03单项选择题 1、 目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。（ ） 2、 证券金融公司以营利为主要目的。（ ） 3、 证券公司的证券自营账 ...
2015-03-26 08:03单项选择题 1、 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（ ） 2、 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。 A． ...
2015-03-26 08:03单项选择题 1、 基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ...
2015-03-25 08:03单项选择题 1、 收购要约约定的收购期限不得少于________日，并不得超过________日。（ ） A．20．50 B．30，50 C．20，60 D．30．60 2、 当信息披露 ...
2015-03-25 08:03单项选择题 1、 一般地讲，公司增发新股的行为会造成本公司股票的市场价格下跌。（ ） 2、 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了 ...
2015-03-25 08:03单项选择题 1、 证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。 A．技术故障造成的损失 B．操作失误造成的损失 C．不可抗力造 ...
2015-03-25 08:03单项选择题 1、 关于地方政府债券，下列论述中正确的是（ ）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧 ...
2015-03-25 08:03单项选择题 1、 基金管理公司的核心业务是（ ）。 A．基金投资运作管理 B．基金募集与销售 C．基金投资咨询服务 D．基金受托资产管理 2、 目前，我国 ...
2015-03-24 08:03单项选择题 1、 《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当 ...
2015-03-24 08:03
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