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单项选择题
1、 国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定。对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。（ ）
2、上市公司申请发行新股时，最近（ ）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
A．24；30％
B．12；50％
C．24；50％
D．125；30％
3、 发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．存在重大期后事项的
B．未来资本性支出计划跨行业投资的
C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
4、 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（ ）个月。
A．6
B．10
C．12
D．24
多项选择题
5、 在发行承销方面，新股发行体制改革的基本内容包括（ ）。
A．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份
B．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
C．优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况
D．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制
6、 关于次级债务，下列说法中正确的是（ ）。
A．次级债务是由银行发行的
B．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
不定项选择题
7、 发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．本人提出辞职申请的
B．两次以上无故不出席发审委会议的
C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
判断题
8、证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。（ ）
9、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%。（ ）
10、证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（ ）
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