单项选择题 财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）无违反诚信的不良记录。 A. 12个月 B. 24个月 C. 36个月 D. 3年 【正确答案】B 【答案解析】本题 ...
2016-05-18 10:05组合型选择题 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（ ）的原则。 Ⅰ.公平 ...
2016-05-18 10:05单项选择题 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行（ ）制度。 A. 年检 B. 季检 C. 免检 D. 月检 【正确答案】A 【答案解析】本题考查注册会计师 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（ ）。 A. 2014年1月8日 B. 2014年12月8日 C. 2015年1月5日 D. 2015年12月5日 【正确答 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（ ）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规 Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ.自觉接受所服务 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为（ ）。 A. 转融通业务 B. 自营业务 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 证券登记结算公司的职能有（ ）。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 基金销售机构从事基金销售活动，不得有（ ）等情形。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）。 A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 20年 【正确答案】B 【答案解析】本题考查诚信信息的使用与 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 证券交易所的组织形式有（ ）。 A. 公司制和会员制 B. 公司制和个人制 C. 会员制和事业制 D. 契约制和合伙制 【正确答案】A 【答案解析】 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 关于股票的含义，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.股票是一种有价证券 Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 Ⅲ.股票一经发行，购 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 及时 B. 平等 C. 自愿 D. 诚实信用 【正确答案】A 【答案解析】本题 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确（ ）等事项。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 结算公司、证券交易所应于每季后（ ）内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。 A. 10 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 Ⅰ.记名股票 Ⅱ.普通股票 Ⅲ.不记名股票 Ⅳ.优先股票 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、 ...
2016-05-18 09:05单项选择题 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 【正确答案】C 【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代 ...
2016-05-18 09:05组合型选择题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收 ...
2016-05-18 09:05
多选题 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。 A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中 ...
2016-03-11 10:03多选题 进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。 A、结构化票据、交易所交易基金、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券市场的形成主要归因于（ ）。 A、股份制的发展 B、信用制度的发展 C、宏观调控的需要 D、社会化大生产和商品经济的发展 【正确答案】ABD ...
2016-03-11 10:03多选题 关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 B、中国证券业协会的权力机构为全体会员 ...
2016-03-11 10:03多选题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（ ）。 A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A、政府 B、公司 C、投资者 D、政府机构 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查证券发行 ...
2016-03-11 10:03多选题 下列属于证券市场显著特征的是（ ）。 A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是价值实现增值的场所 C、证券市场是风险直接交换的场所 D ...
2016-03-11 10:03多选题 下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。 A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B、银行证券属于资本证券 C、是有价证券的 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。 A、证券市场一体化 B、投资者法人化 C、金融创新深化 D、交易所重组与会员化 【正确答案】ABC 【答案解 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。 A、很容易变现 B、本金保持相对稳定 C、变现的交易成本 ...
2016-03-11 10:03判断题 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ） A.正确 B.错误 【正确答案】A 【答案解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 ...
2016-03-11 10:03单选题 有价证券是（ ）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本 【正确答案】B 【答案解析】本题考查有价证券。有价证券是虚 ...
2016-02-14 14:02
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