(多项选择题) 以下说法中，正确的是()。 A.行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析 B.个体心理分析基于人的生存欲望、人的 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。 A.10% B.20% C.30% D.40% 【本题来源】2011年11月证券从业资格 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.代销协 ...
2016-08-12 13:08证券发行市场 证券发行市场概述 (一)证券发行市场的含义与作用 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 证券发行市场的作用主要表现在以下三 ...
2016-08-12 13:08我国金融债券的发行始于()。 A.1985年 B.1982年 C.1983年 D.1994年 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券承销与发行》真题2题 【正确答案】A 【 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。 A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率 【本题来源】2011年11月证券从 ...
2016-08-12 13:081998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A.《公司法》 B.《证券交易法 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。 A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率 【本题来源】2011年11月证券从 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 通常，股票分割往往会导致股价()。 A.上涨 B.下降 C.不变 D.急剧下降 【本题来源】2011年11月证券从业资格《市场基础知识》真题第2题 【 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 国债在净价交易的情况下应计利息是根据()按天计算的。 A.同业拆借利率 B.银行利率 C.市场利率 D.票面利率 【本题来源】2011年11月证券从 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.代销协 ...
2016-08-12 13:08(多选题) 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是()。 A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B.交易者买入看跌期权，是因为他 ...
2016-08-12 13:08公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。 A.20% B.30% C.40% D.35% 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证 ...
2016-08-12 13:08(多选题) 存托凭证对投资者的优点有()。 A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B.市场容量大，筹资能力强 C.上市公司发放股利时，AD ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 下列关于企业年金的表述，错误的是()。 A.企业年金不得购买投资性保险产品 B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) ()是证券交易市场的核心。 A.证券交易所 B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券公司 【本题来源】2011年11月证券从业资格《市场基础知识》真 ...
2016-08-12 13:08(单选题) 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 ...
2016-08-12 13:08首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最 ...
2016-08-12 13:08(多选题) 发行人在持续督导期间出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两 ...
2016-08-12 13:08证券投资的收益与风险 一、证券投资收益 未来收益的不确定性就是证券投资的风险。 (一)股票收益 1.股息。股息是指股票持有者依据所持股票从发行公司分 ...
2016-08-12 13:08(多选题) 根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有()。 A.从基金分配中获得的买卖股票差价收入 B.从基金分配中获得的国债利息 C.申 ...
2016-08-12 13:08证券公司的治理结构 证券公司治理结构 公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等 ...
2016-08-12 13:08禁止公司股东滥用权利的规定 《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公 ...
2016-08-12 13:08证券投资者保护基金 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要措施，也是落实《国务院关于 ...
2016-08-12 13:08证券登记结算公司的设立条件与主要职能 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的机构设置 中国证券业协会的*6权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。 截至2011年6月 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的职责和自律管理职能 (一)证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责： (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 (2)依法维护会员的 ...
2016-08-12 13:08证券业协会的性质 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证 ...
2016-08-12 13:08证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人 ...
2016-08-12 13:08
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