第四章证券投资基金测试习题 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.公开披露的基金信息不包括( )。 A.基金资产净值、基 ...
2015-04-17 09:04
*9章证券市场概述测试习题 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下列不属于证券市场显着特征的选项是( )。 A.证券市场 ...
2015-04-17 08:04
单项选择题 1、 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融 ...
2015-04-17 08:04单项选择题 1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（ ）属于内幕交易行为。 A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B．发行人向他人透露涉及公 ...
2015-04-17 08:04单项选择题 1、 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A．5 B．10 C．12 D．15 2、 ...
2015-04-17 08:04
单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法对保险公司次 ...
2015-04-17 08:04
单项选择题 1、 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。 A．基金收益分配原则和执行方式 B．基金运作方式 C．从基金资产中列支的费用的种类、 ...
2015-04-17 08:04
一、以技术分析为基础的投资策略 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化 ...
2015-04-16 15:04
市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是强式有效市场；如 ...
2015-04-16 15:04
一、简单型消极投资策略 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场 ...
2015-04-16 15:04
一、股票投资风格分类体系 (一)按公司规模分类 按公司规模分类可将公司股票分为小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票。对股票按公司规模分类是 ...
2015-04-16 15:04
股票投资组合管理是在组合管理投资理念的基础上发展起来的。分散风险和*5化投资是组合管理的基本目标。根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理 ...
2015-04-16 15:04单项选择题 1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。 A．保护投资者 B．保证证券市场的公平、效率和透明 C．降低非系统风险 D ...
2015-04-16 08:04单项选择题 1、 在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归（ ）所有。 A．客户 B．证券登记结算公司 C．证券公 ...
2015-04-16 08:04单项选择题 1、 （ ）收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的 2、 ...
2015-04-16 08:04
单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法对保险公司次 ...
2015-04-16 08:04
单项选择题 1、 针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。（ ） 2、 根据行为金融理论，投资者可以利用（ ） ...
2015-04-16 08:04
一、历史数据法和情景综合分析法的主要特点 (一)历史数据法 历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别 ...
2015-04-15 17:04
一、行为金融理论的提出 行为金融理论兴起于20世纪80年代，并在90年代得到较为迅速的发展。该理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现 ...
2015-04-15 17:04
一、有效市场的基本概念 有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。股票价格的任何变化只会由新信息引起。在一个有效 ...
2015-04-15 17:04
证券组合管理理论最早由美国着名经济堂家哈理.马柯威茨于1952年不断提出。 一、证券组合的含义和类型 证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入 ...
2015-04-15 17:04
一、基金行业高级管理人员监管 (一)加强对基金行业高管人员监管的重要性表现在四个有利于： *9，有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利 ...
2015-04-15 17:04
一、资产配置的主要类型 从范围上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配 ...
2015-04-15 17:04
一、资产配置的含义 投资规划即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分 ...
2015-04-15 17:04
一、对基金募集申请的核准 基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。对该项业务环节的监管，各国(地区)采取的方式不同，主要分为核准制与注册制。 ...
2015-04-15 17:04
基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构是基金市场的主要服务提供商，因此也是基金监管的重点机构。 一、对基金管理公司的监管 ...
2015-04-15 17:04
一、中国证监会对基金市场的监管 (一)基金监管部的职能及对基金市场的监管 基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场 ...
2015-04-15 17:04
一、基金监管的含义与作用 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。监管体系 ...
2015-04-15 17:04
一、货币市场基金的信息披露 货币市场基金特有的披露信息包括收益公告、影子价格与摊余成本法确定的资产净值产生较大偏离等信息。 (一)收益公告 货币 ...
2015-04-15 17:04
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基 ...
2015-04-15 17:04
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