多项选择题 证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。 A、营利性 B、合规性 C、正常性 D、安全性 【正确答案】BCD 【答案解析】本题考查中国证监会现 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 中国证监会的非现场检查包括（）。 A、证券公司的年度报告 B、董事会报告 C、制度与人员的检查 D、财务报表附注 【正确答案】ABD 【答案解 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A、承销未经核准 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 保荐制度主要包括（）。 A、建立独立董事制度 B、明确保荐期限 C、确立保荐责任 D、建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 【正确答 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）三个方面。 A、发行监管 B、发行方式 C、发行定价 D、发行种类 【正确答案】ABC 【答案解析】我 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。 A、法律风险 B、财务风险 C、道德 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。 A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0% B、净资本与净资产的比例不得低于40% C ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 网下发行方式主要的缺点有（）。 A、发行环节多 B、认购成本高 C、社会工作量大 D、效率低 【正确答案】ABCD 【答案解析】网下发行方式主 ...
2015-10-14 10:10
多项选择题 以下属于网上发行方式的有（）。 A、上网竞价方式 B、有限量发售认购证方式 C、上网定价方式 D、银行储蓄存款挂钩方式 【正确答案】AC 【 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：全国银行间市场债券回购的清算与交收 (1)债券回购双方可以选择的交收方式包括见券付款、券款对付和见款付券三种。 (2)全国银行 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：证券交易所买断式回购的清算与交收 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式。 初始结算，由中国结算公司上海分公司作为共同对 ...
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2015证券交易考试重点：上海证券交易所买断式回购交易 上海证券交易所买断式国债挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。 (一)上海证券交 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：证券交易所质押式回购的清算与交收 (一)初始清算与交收 在回购交易日，中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账户分户相关规 ...
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2015证券交易考试重点：全国银行间债券市场买断式回购交易 (一)全国银行间债券市场买断式回购的有关规则(熟悉) 买断式回购期间，交易双方不得换券、现 ...
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2015证券交易考试重点：债券买断式回购交易的含义及作用 (一)含义 债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同 ...
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2015证券交易考试重点：全国银行间债券市场质押式回购交易 (一)全国银行问债券市场质押式回购参与者 (1)中国境内有法人资格的商业银行、非银行金融机 ...
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2015证券交易考试重点：证券交易所债券质押式回购交易 (一)证券交易所质押式回购制度和回购品种 1．交易所的质押库制度 融资方在回购申报前通过交易所 ...
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2015证券交易考试重点：债券质押式回购交易的概念 债券质押式回购交易是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给逆回购方(买入返售方、资金 ...
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2015证券交易考试重点：证券结算风险的防范措施 世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括： (1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资 ...
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2015证券交易考试重点：我国的结算风险防范和管理措施 (一)事前防范措施 (1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛。 (2)建立结算参与人风 ...
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2015证券交易考试重点：证券结算风险的概念和种类 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险 ...
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2015证券交易考试重点：交收违约处理 (一)资金交收违约处理 对于资金交收违约的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收 ...
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2015证券交易考试重点：发送交收结果 中国结算公司沪、深分公司在完成证券交收和资金交收后，会将交收结果发送给结算参与人，供结算参与人对账、向客 ...
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2015证券交易考试重点：结算参与人划回款项 如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况，确认其资金交收账户 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：证券交收和资金交收 在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司 ...
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2015证券交易考试重点：结算参与人组织证券或资金以备交收 (1)结算参与人应当根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收。 (2)结算参与人净应付款项 ...
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2015证券交易考试重点：发送清算结果 清算完毕后，中国结算公司沪、深分公司会通过专用通信网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。 高顿网校温馨提 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：清算 接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对备结算参与人 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：交易数据接收 沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司 ...
2015-10-14 10:10
2015证券交易考试重点：证券交易的结算流程 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、 ...
2015-10-14 10:10
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