证券从业《发行与承销》考前必背要点：含1年 发起人持有的股：自公司成立之日起1年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份：自公司在交易所上市交 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含12个 询价对象条件：最近12个月无重大违法;自去除之日已满12个月。 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含3年 国债承销团资格有效期3年 董事、监事任期每届为3年 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含5/10年 保荐工作底稿不少于10年 持有人会议的会议记录---不少于5年 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含7年 7年：法律意见书和律师工作报告工作底稿保存期限不得少于7年。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：风险控制指标 风险控制指标： 经纪业务，净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：其他数字 企业短期融资券---不超过365天 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》---招股说明书信息 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：询价对象的资格 询价对象的资格： (1)最近12个月无重大违法;自去除之日已满12个月。 (2)如果是信托投资公司应该 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：单位 上网资金申购的基本规定： 上海：每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但*6不得超过 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：首次在主板公开发行条件 首次在主板公开发行条件： (1)持续经营3年以上，3年内高级人员和主营业务无变化; (2)发 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：首次在创业 首次在创业板公开发行股票： (1)持续经营3年以上，最近3年不存在重大违法，最近3年不存在公开发行证 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：股票的上市条件 股票的上市须符合: 主板:股本总额不少于5000万;发型比例比例25%,若是4亿元的比例为10%;近3年无 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：股份有限公司上市 股份有限公司上市： 《证券法》：股本总额3000万;公开发行的股份占总数25%;4亿，公开10%;近3 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：上市公司发行新股 上市公司---发行新股 公开发行 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为; ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：上市公司发行 上市公司发行可转换债券(无论可否分离) 最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：发行分离交易 发行分离交易的可转换债券的上市公司 净资产：最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿; 最近3个 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：可转换公司债券 上市公司申请可转换公司债券交易所上市 期限为1年以上;债券发行额不少于人民币5000万; 停止交易 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：金融债券 商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为。 企业集团财务公司 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：上市公司股东 上市公司股东可交换公司债券 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿; 公司最近3个会计年度利润 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：银行间债券 符合条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通： 近2年没有违法和重大违规行为，实际发行额不 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：企业债券 连续3年盈利;股份有限公司净资产不低于3000万，有限责任不低于6000万;累计债券余额不超过发行人净资产 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：公司债券必备条件 公司债券上市条件： 债券期限为1年以上;债券的实际发行额不少于人民币5000万; 只有同时符合如 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：发行申请 发行申请材材料目录： 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告; 担保人最近1年的财务 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：公司债券 公司债券的交易流通： 近2年没有违法和重大违规行为 实际发行额不少于人民币5亿元 单个投资人持有量不 ...
2015-10-21 08:10
《证券基础知识》讲解：行政法规 (一)《证券公司监督管理条例》 包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施 ...
2015-10-21 08:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：公司债券自信 公司债券自信评级机构的条件： 实收资本与净资产均不少于人民币2000万元; 具有符合规定的好记管理 ...
2015-10-21 08:10
每日一测： (单选题) 价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。 A.投资风险无法比较 B.投资风险一样 C.投资风险较低 D.投资风险较高 【本题来源】2011 ...
2015-10-21 08:10
每日一测： (单选题) 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券 ...
2015-10-21 08:10
每日一测： (单选题) 我国现阶段占主导地位的投资主体，不包括( )。 A.外商投资 B.企业投资 C.个人投资 D.政府投资 【本题来源】2011年6月证券从业资 ...
2015-10-21 08:10
每日一测： (单选题) 目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。 A.实际资本制 B.法定资本制 C.授权资本制 D.折中资本制 【本题来源】2012年9月证券 ...
2015-10-21 08:10
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