根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ 答案：C 【解析】根据《公 ...
2015-10-27 09:10
当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院 ...
2015-10-27 09:10
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。 A.1/3， ...
2015-10-27 09:10
设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A.3，50 B.2，200 C.5，100 D.1，200 答案： ...
2015-10-27 09:10
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。 A.32 B.36 C.48 D.40 答案：B ...
2015-10-27 09:10
2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施 ...
2015-10-27 09:10
意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。 A.《格拉 ...
2015-10-27 09:10
申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。 A.15 B.35 C.30 D.25 答 ...
2015-10-27 09:10
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。 A.注册制 B.审核制 C.审批制 D.核准制 答案：C 【解析 ...
2015-10-27 09:10
知识点二、国际分销与配售 1.主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，应事先明确的内容有：采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股 ...
2015-10-27 09:10
知识点一、 国际推介与询价 在发行预备工作已基本完成，并且发行审查已原则通过的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排(承销前)的国际推介与询价。( ...
2015-10-27 09:10
知识点三、财务顾问在公司收购中的角色 在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请证券公司等作为财务顾问。 一家财务顾问(证券公司)既可以为 ...
2015-10-27 09:10
知识点四、公司反收购策略(针对敌意收购) (一)事先预防策略(最积极) (二)管理层防卫策略 目标公司拒绝收购的原因： *9，管理层认为，只有拒绝收购，才 ...
2015-10-27 09:10
知识点二、公司收购的业务流程(11项，要知道分别是什么，P406，考试重点) (一)收购对象的选择 在充分策划的基础上对潜在的收购对象进行全面、详细的调 ...
2015-10-27 09:10
知识点一、公司收购的形式(P404，多选题) 收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实施一定经济目标的经济行为。 (一)按购 ...
2015-10-27 09:10
2015《证券发行与承销》考前辅导：公司收购概述 大纲要求：熟悉公司收购的形式、业务流程;了解财务顾问在公司收购中的作用;熟悉我国有关上市公司收购 ...
2015-10-27 09:10
知识点九、上市公司收购的监管 (一)监管主体与服务机构(多选题) 1.中国证券监督管理委员会。 2.证券交易所 3.证券登记结算公司 4.收购人聘请的财务顾 ...
2015-10-27 09:10
知识点七、上市公司并购中的财务顾问 收购人未按照要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。 (一)财务顾问的职责(6条，P432，了解) (二)财务顾问报告的 ...
2015-10-27 09:10
知识点八、上市公司收购共性问题关注要点 2010年9月《共性问题审核意见》，重点关注包括： (一)收购资金来源： 1.收购资金来源于融资安排的关注点： ( ...
2015-10-27 09:10
知识点六、要约收购义务的豁免 (一)申请豁免的事项 收购人可以向中国证监会申请豁免的事项有： 1.免于以要约方式增持股份。 2.可以申请免于向被收购公 ...
2015-10-27 09:10
要约收购报告书 1.要约收购报告书及其他相关文件的报送与公告 收购人依照规定报送符合证监会规定的要约收购报告书及其他文件之日起的15个工作日后，公 ...
2015-10-27 09:10
2015《证券发行与承销》考前辅导：关于预受的有关规定 1.预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承 ...
2015-10-27 09:10
知识点四、协议收购规则 (一)收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理 1.股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%的：按上市公司 ...
2015-10-27 09:10
要约收购报告书 1.要约收购报告书及其他相关文件的报送与公告 收购人依照规定报送符合证监会规定的要约收购报告书及其他文件之日起的15个工作日后，公 ...
2015-10-27 09:10
全面要约与部分要约(都是向所有股东发出) 1.全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约;部分要约是指收购人向被收购公 ...
2015-10-27 09:10
知识点二、上市公司收购的权益披露(P415-418，7种情况) (一)持股数量与权益的计算。 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司 ...
2015-10-27 09:10
知识点一、上市公司收购的有关概念 (一)收购人： 包括投资者及与其一致行动的他人。收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，也可以 ...
2015-10-27 09:10
2015《证券发行与承销》考前辅导：上市公司收购 大纲要求：掌握上市公司收购的有关概念;熟悉上市公司收购的权益披露;熟悉要约收购规则、协议收购规则 ...
2015-10-27 09:10
知识点六(新增内容)、外国投资者并购境内企业安全审查制度 并购安全审查的范围为：外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企 ...
2015-10-27 09:10
知识点三、基本制度 (一)外商投资企业待遇的界定 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇。 ...
2015-10-27 09:10
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