每日一测： (判断题) 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业 ...
2015-11-04 09:11
公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。 A.1 B.3 C.5 D.4 答案：B 【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求最 ...
2015-11-03 10:11
公开发行可转换公司债券，应当**担保，但()的公司除外。 A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元 ...
2015-11-03 10:11
上市公司应当在可转换公司债券期满后( )内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A.2个工作日 B.5个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日 答案：B 【解析】 ...
2015-11-03 10:11
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。 A.最近l期总净资产额的20% B.最近l期末总资产额的50% C.最近1期末净资产额的20% D.最近1期末净 ...
2015-11-03 10:11
询价增发、比例配售过程中，( )日，主承销商刊登《发行结果公告》。 A.T-1 B.T+1 C.T+2 D.T+3 答案：D 【解析】询价增发、比例配售过程中,T+3日，主承 ...
2015-11-03 10:11
非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。 A原前l0名股东 B.原前l5名股东 C.原前20名股东 D.原前50名股东 答案：A 【解析】非 ...
2015-11-03 10:11
改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。 A.股东大会 B.董事会 C.中国证监会 D.监事会 答案：A 【解析】改变招股说明书所列资金用途，必须经 ...
2015-11-03 10:11
向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。 A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价 B.不高于公告招股意向书前20个交易 ...
2015-11-03 10:11
上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。 A.税前利润的50% B.税前利润的20% C.可分配利润的50% D.可 ...
2015-11-03 10:11
在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露( )。 A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表 B.最近l期的资产负债表、利润表和现 ...
2015-11-03 10:11
上市公司非公开发行新股是指()。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 答 ...
2015-11-03 10:11
()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 A.准确性原则 B.及时性原则 C.真实性原则 D.完整性原则 答案：C ...
2015-11-03 10:11
对于购销商品、**劳务等经常性的关联交易，应披露( )关联交易的相关情况。 A.最近3年及2期 B.最近1期 C.最近2年及l期 D.最近3年及l期 答案：D 【解析 ...
2015-11-03 10:11
询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。 A.未按时提交年度总结报告 B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C.不 ...
2015-11-03 10:11
发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。 A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持 ...
2015-11-03 10:11
招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登( )。 A.定价公告 B.初步询价公告 C.初步询价结果公告 D.网下配售结果公告 答案：B 【解析】招股意向 ...
2015-11-03 10:11
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A.1 B.2 C.5 D.4 答案：D 【解析】通 ...
2015-11-03 10:11
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 A.中国证监会 B.发行人 C.发行人与承销的证券公司协商 D.承销的证券公司 答案：C 【解析】股票发行采 ...
2015-11-03 09:11
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证 ...
2015-11-03 09:11
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于( )万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 答案：C 【解析】在创业板上市公司首次 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议参会机构 债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的表决和决议 债务融资工具持有人及其代理人行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。发行 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召集 召集人应当至少于持有人会议召开日前两个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：持有人会议的召开条件 发行人应当在募集说明书中约定持有人会议的召集人。召集人原则上为本期债务融资工具的主承销 ...
2015-11-03 09:11
知识点四、短期融资券的信息披露(P335) (一)发行前的信息披露 1.企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件(包括发行公告、募集说明书、 ...
2015-11-03 09:11
知识点五、持有人会议 根据中国人民银行《银行间市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)及中国银行间市场交易商协会相关自 ...
2015-11-03 09:11
知识点三、短期融资券发行的操作要求 (一)承销的组织：在人民银行备案的金融机构 1.企业自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。 ...
2015-11-03 09:11
知识点一、短期融资券的发行注册 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》：交易商协会 ...
2015-11-03 09:11
知识点二、短期融资券的发行规模与资金使用(考点多) 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》：企业发行短期融资券待偿还余额不得超过企业净 ...
2015-11-03 09:11
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