《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是( )。 A.切实加大对投资者的保护力度 B.积极稳妥推进市场创新 C.促进证券公司的规范和发展 D.完善 ...
2015-11-05 09:11
下列选项中，影响证券市场供给的制度因素主要有( )。 A.市场设立制度 B.发行上市制度 C.证企合作制度 D.股权流通制度 答案：ABD 【解析】影响证券市场 ...
2015-11-05 09:11
在证券投资中，进行宏观经济分析的意义是( )。 A.把握证券市场的总体变动趋势 B.判断整个证券市场的投资价值 C.了解转型背景下宏观经济对股市的影响 D ...
2015-11-05 09:11
下列选项中，财政收入包括的主要项目有( )。 A.专项收入 B.各项税收 C.其他收入 D.国有企业计划亏损补贴 答案：ABCD 【解析】本题考查财政收入包括的 ...
2015-11-05 09:11
下列选项中，影响权证理论价值的主要有( )。 A.无风险利率 B.权证的行权价格 C.股价的波动率 D.到期期限 答案：ABCD 【解析】影响权证理论价值的主要 ...
2015-11-05 09:11
财政发生赤字的时候，弥补方式有( )。 A.发行国债 B.增发货币 C.增加税收 D.向银行借款 答案：AD 【解析】财政发生赤字的时候，弥补方式有发行国债和 ...
2015-11-05 09:11
下列期权中，属于虚值期权的是( )。 A.市场价格高于协定价格的看跌期权 B.市场价格低于协定价格的看涨期权 C.市场价格低于协定价格的看跌期权 D.市场 ...
2015-11-05 09:11
期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。 A.持有现货金融工具所取得的收益 B.购买金融工具而付出的融资成本 C.净成本 D.持有 ...
2015-11-05 09:11
下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。 A.零增长模型 B.二元增长模型 C.不变增长模型 D.三元增长模型 答案：BD 【解析】较为接近实际情况的 ...
2015-11-05 09:11
以下选项中，关于净价报价的说法正确的有( )。 A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度 B.缺点是含混了债券价格涨 ...
2015-11-05 09:11
下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。 A.促进市场体系的建立和完善 B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规 C.深化流通体制改革，监测分析市 ...
2015-11-05 09:11
实现证券投资净效用*5化的目的途径有( )。 A.评估市场的适合买卖点 B.合理估计宏观政策的变化 C.正确评估证券的投资价值 D.降低投资者的投资风险 答案 ...
2015-11-05 09:11
证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A.股票 B.基金 C.债券 D.有价证券的衍生品 答案：ABCD ...
2015-11-05 09:11
下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有( )。 A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资 B.各类产业集团的投资行为 C.通过对证券母体注入战略 ...
2015-11-05 09:11
技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。 A.投资者对风险有共同的偏好 B.价格沿趋势移动 C.市场的行为包含一切信息 D.历史会重复 答案：BCD 【解析 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：对律师事务所从事证券法律业务的管理 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动**的**、出具法 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券服务机构的类别 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的业务规则 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的业务范围 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当**下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)**期货行情信息、交易设施。 (3 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的资格条件 证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件： (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立 ...
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章节考点：证券公司中间介绍(IB)业务 IB(IntroducingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：融资融券业务 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 证券公司经营融资融券 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券资产管理业务 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定 ...
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章节考点：证券自营业务 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券 ...
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章节考点：证券承销与保荐业务 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证 ...
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章节考点：证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取 ...
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章节考点：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券投资咨询业务 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户**证券投资分析、预测或者建议等直接 ...
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章节考点：证券公司主要业务的种类及内容 我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司的定义 证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经 ...
2015-11-05 09:11
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