多选题 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。 A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中 ...
2015-11-20 09:11
多选题 下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。 A、新中国资本市场的萌生是在1993～1998年 B、1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中 ...
2015-11-20 09:11
AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。 A.特许金融分析师学院 B.金融分析师联盟 C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师联合会 【正确答 ...
2015-11-20 09:11
国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。 A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证 ...
2015-11-20 09:11
.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。 A.信托责任原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原则 C.独立性和客观性 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：交易费用 佣金、过户费、印花税。 (一)佣金(掌握) 定义 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用， ...
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2015《证券交易》章节重点：竞价申报时的有效申报价格范围 (一)实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交 ...
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2015《证券交易》章节重点：连续竞价 1.概念 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委 ...
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2015《证券交易》章节重点：集合竞价 1.概念 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 2.集合竞价确定成交价的 ...
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2015《证券交易》章节重点：竞价方式(掌握) 集合竞价和连续竞价的时间 上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 开盘集合竞价时 ...
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2015证券《证券交易》章节重点：竞价原则(掌握) 价格优先 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 时间 ...
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2015《证券交易》章节重点：我国目前的证券托管制度(掌握) 1.上海证券交易所交易证券的托管制度 ▲对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券托管、存管的概念(熟悉) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券账户开立流程和规定 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接 ...
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2015《证券交易》章节重点：开立证券账户的基本原则(掌握) 1.合法性 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券账户的种类(掌握) 按照账户用途划分 按照账户用途划分 按照账户用途划分 按照交易场所划分 上海证券账户和深圳证券账 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易程序成交 证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。 (1)在成交价格确定方面，一种 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易程序委托 根据委托订单的数量 整数委托和零数委托 根据买卖证券的方向 买进委托和卖出委托 根据委托价格限制 市价 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易程序结算 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 开立证券账户是投资者进行证券交 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易程序开户(熟悉) 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 开户：证券账户和 ...
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2015证券从业《证券交易》章节重点：交易单元(熟悉) ▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受 ...
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2015《证券交易》章节重点：交易席位的管理(熟悉) 1.交易席位的取得和享有的权利。 根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并 ...
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2015《证券交易》章节重点：交易席位的含义(熟悉) 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。 高 ...
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2015《证券交易》章节重点：监督检查和纪律处分(熟悉) 1.监督检查。 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下 ...
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2015《证券交易》章节重点：会员资格的申请与审批 证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易所会员日常管理(熟悉) 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由 ...
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2015《证券交易》章节重点：证券交易所会员的资格、权利和义务(掌握) 普通会员 特殊会员 会员资格 1、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券 ...
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2015证券从业《证券交易》章节重点：会员制度 上海、深圳证券交易所都采用会员制。 证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。 ▲普通会员应当是 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券交易机制目标(熟悉) 流动性 ▲证券的流动性是证券市场生存的条件。 ▲从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有 ...
2015-11-20 09:11
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