多选题 关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 A、中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 B、中国证券业协会的权力机构为全体会员 ...
2016-03-11 10:03多选题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（ ）。 A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A、政府 B、公司 C、投资者 D、政府机构 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查证券发行 ...
2016-03-11 10:03多选题 下列属于证券市场显著特征的是（ ）。 A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是价值实现增值的场所 C、证券市场是风险直接交换的场所 D ...
2016-03-11 10:03多选题 下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。 A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B、银行证券属于资本证券 C、是有价证券的 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。 A、证券市场一体化 B、投资者法人化 C、金融创新深化 D、交易所重组与会员化 【正确答案】ABC 【答案解 ...
2016-03-11 10:03多选题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。 A、很容易变现 B、本金保持相对稳定 C、变现的交易成本 ...
2016-03-11 10:03判断题 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ） A.正确 B.错误 【正确答案】A 【答案解析】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 ...
2016-03-11 10:03
从三月份开始，今年度的证券从业资格考试就已经排好队，一波波的朝我们涌来。仅这个月，全国范围内就有两场考试，分别是这周末的12号和月底的26号。由 ...
2016-03-10 16:03证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名 ...
2016-03-10 09:03(一)禁止内幕交易 1．内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国 ...
2016-03-10 09:03证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 证券经营机构从事证券 ...
2016-03-10 09:031．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2．已经和 ...
2016-03-10 09:03经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办 ...
2016-03-10 09:03根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。 遵守法律、行 ...
2016-03-10 09:03(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-03-10 09:03证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-03-10 09:03证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-03-10 09:03资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-03-10 09:03证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-03-10 09:03证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投 ...
2016-03-10 09:03证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利 ...
2016-03-10 09:03证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-03-10 08:03为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-03-10 08:03证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-03-10 08:03客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-03-10 08:031．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...
2016-03-10 08:03中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-03-10 08:03(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-03-10 08:03开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。 证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政 ...
2016-03-10 08:03
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