依据基金法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表。我国目前设立的基金则为契约型基金。 一、契约型基 ...
2014-01-20 09:01
监管与自律机构P6-7 (一)基金监管机构 (二)证券交易所 我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易**交易场所、设施 ...
2014-01-20 09:01
证券投资基金市场服务机构 (4类，P5-6) 服务机构包括：基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。 ...
2014-01-20 09:01
(一)基金份额持有人 是基金的出资人、基金资产的所有者、基金投资收益的受益人。 (二)基金管理人：基金管理公司 基金管理人是基金产品的募集者和基金 ...
2014-01-20 09:01
证券投资基金与其他金融工具的比较 (一)基金与股票、债券的差异(3点、P3-4) 1.反映的经济关系不同 股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投 ...
2014-01-20 09:01
定义：证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方 ...
2014-01-20 09:01
一、资本资产定价模型的原理 (一)假设条件 1. 投资者是风险回避者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合; 2.投资者可以以相 ...
2014-01-20 09:01
第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易 一、LOF募集概述 目前，我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。上市开放式基金的募集分场外募集与 ...
2014-01-17 09:01
第五节 ETF的募集与交易 一、ETF份额的发售 (一)认购方式 在ETF募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为网上认购和网下认购。 根据投资者认购ETF ...
2014-01-17 09:01
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 一、开放式基金份额的转换 开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额， ...
2014-01-17 09:01
第三节 开放式基金的申购、赎回 一、申购、赎回的概念 1.申购：投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为。 2.封闭期：开放式基金合同 ...
2014-01-17 09:01
第二节 开放式基金的募集与认购 一、开放式基金的募集P49 (一)开放式基金募集的程序 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请 ...
2014-01-17 09:01
第三章 基金的募集、交易与登记 *9节 封闭式基金的募集与交易 一、封闭式基金的募集程序 封闭式基金的募集要经过申请、核准、发售、备案、公告五个程 ...
2014-01-17 09:01
一、单个证券收益和风险衡量 期望收益率和期望收益率的方差 二、证券组合的收益和风险 主要把握两种证券组合的收益和风险 三、证券组合的可行域和有效 ...
2014-01-17 09:01
一、证券组合的含义和类型 重点把握各种组合的含义、投资对象，比如说避税型投资组合主要投资于市政债券 二、证券组合管理的意义和特点 三、证券组合 ...
2014-01-17 09:01
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。 一、了解基金监管的含义与作用 二 ...
2014-01-17 09:01
一、基金信息披露的含义与作用 二、信息披露的原则 (一)实质性原则 1.真实性原则 2.准确性原则 3.完整性原则 4.及时性原则 5.公平披露原则 (二)形式性 ...
2014-01-17 09:01
熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。 一、基金的税收 1.营业税 2 ...
2014-01-17 09:01
掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。 一、基金收益分配对基金份额净值的影响 二、封闭式基金的收益分配 三、开放式基金的 ...
2014-01-17 09:01
第七节 交易型开放式指数基金(ETF) 一、ETF的特点 三大特点：P41 (一)被动操作的指数型基金 (二)独特的实物申购赎回机制 (三)实行一级市场与二级市场 ...
2014-01-16 09:01
第五节 混合基金 一、混合基金在投资组合中的作用 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者**了一种在不同资产类别之间进 ...
2014-01-16 09:01
第四节 货币市场基金 一、货币市场基金在投资组合中的作用 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险最低、流动性好的特点。 二、货币市场工具 通常 ...
2014-01-16 09:01
第三节 债券基金 一、债券基金在投资组合中的作用 债券基金主要以债券为投资对象，债券基金是收益、风险适中的投资工具。 二、债券基金与债券的不同 4 ...
2014-01-16 09:01
第二节 股票基金 一、股票基金在投资组合中的作用 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比， 股票基金的风险较 ...
2014-01-16 09:01
第二章 证券投资基金的类型 提示：本章内容总体变化不大，关键是06年大纲ETF与LOF的区别，书的P24，是本章的重点内容。07年大纲货币市场基金的投资对 ...
2014-01-16 09:01
熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等概念。 一、基金收益来源 1.股利收入 2 ...
2014-01-16 09:01
掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。 一、基金费用的种类从基金财产中列支 管理费、托管费 ...
2014-01-16 09:01
掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法;掌握计算错误的处理及责任承 ...
2014-01-16 09:01
一、专业委员会 (一)投资决策委员会 投资决策委员会使投资的*6决策机构。 (二)风险控制委员会 二、投资管理部门 三、风险控制部门 四、市场营销部门 ...
2014-01-16 09:01
一、封闭式基金的募集程序 封闭式基金的募集又称封闭式基金的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金分额、募集基金 ...
2014-01-16 09:01
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