第十章 基金监管 提示： 本章内容是变化*5的一章，是重点章节。调整了很多关于监管的内容，今年的教材主要从对基金运作的监管、对基金服务机构的监管 ...
2014-01-27 10:01
第六节 基金临时信息披露 一、关于基金信息披露的重大性标准 各国信息披露所采用的重大性概念有两种标准：一种是影响投资者决策标准;一种是影响证券市 ...
2014-01-24 09:01
第五节 基金运作信息披露 基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。 一、基金净值公告 基金 ...
2014-01-24 09:01
第四节 基金募集信息披露 在基金募集信息披露中，基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是三大法律文件。 一、基金合同 基金合同是约定基金管理人、 ...
2014-01-24 09:01
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 ...
2014-01-24 09:01
第二节 我国基金信息披露制度体系 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。 一、基金信息披露的国家法 ...
2014-01-24 09:01
第九章 基金的信息披露 我国的基金信息披露制体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。 基金信息披露主要包括募集信息披露、运 ...
2014-01-24 09:01
第三节 基金税收 一、基金的税收 (一)营业税 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。以发行基金方式募集资金不属于营业税范围， ...
2014-01-23 10:01
第二节 基金收益分配 一、基金收益分配对基金份额净值的影响 基金进行收益分配会导致基金份额净值的下降。 例题：判断，基金进行收益分配后，会导致基 ...
2014-01-23 10:01
第 八 章 基金收益分配与税收 基金收益是基金分配的基础，基金收益分配是基金投资者取得投资收益的基本方式。股利收入、债券利息收入、证券买卖差价收 ...
2014-01-23 10:01
第二节 基金费用 在基金运作过程中经常提到的费用包括两大类。 一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要是申购费、赎回费及基金 ...
2014-01-22 09:01
第七章 基金的估值、费用与会计核算 *9节 基金资产估值 一、基金资产估值的概念 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则 ...
2014-01-22 09:01
第四节 基金销售活动的规范 一、基金销售机构的资格条件 P137-138有一些细节知识点 二、基金销售机构的职责与实施 P138 基金管理人委托代销机构办理基 ...
2014-01-22 09:01
第三节 客户服务 客户服务是基金营销的重要组成部分，通过销售人员主动及时地开发市场，争取客户认同，建立与客户长期关系。 一、电话服务中心 电话服 ...
2014-01-22 09:01
第二节 基金销售渠道与促销手段 一、国际基金销售渠道的状况 国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 介绍六种渠道：P129-130 (一)银 ...
2014-01-22 09:01
*9节 基金营销概述 证券投资基金的市场营销是基金管理公司从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计，销售，售后服务等一系列活动的总称。 一、基金 ...
2014-01-22 09:01
第七节 基金托管人内部控制 一、内部控制的目标和原则 (一)内部控制的目标 目标分为四项：P117 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ...
2014-01-21 09:01
第六节 基金投资运作监督 一、基金托管人对基金管理人监督的依据 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容 包括5项内容：P115 (一)对基金投资范围、 ...
2014-01-21 09:01
第五节 基金会计复核 一、基金财务的复核 对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 二、基金头寸的复核 基金头寸指基金在进行交易后的所有现金 ...
2014-01-21 09:01
第四节 基金资金清算 按交易场所不同分为：交易所资金清算、全国银行间市场交易资金清算、场外资金清算 一、交易所交易资金清算 清算流程：(4步，P112 ...
2014-01-21 09:01
第三节 基金财产保管 一、基金财产保管的基本要求 四方面要求：P109 (一)保证基金资产的安全 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全，独立、 ...
2014-01-21 09:01
第二节 机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置 托管银行一般要设立专门的基金托管部 托管部一般包括四个处室：P107 (1)主要负责证券投资基金托 ...
2014-01-21 09:01
第五章 基金托管人 *9节 基金托管人概述 一、基金托管人及基金托管业务 基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监 ...
2014-01-21 09:01
第六节 公司内部控制 一、内部控制的概念 基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度。 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间 ...
2014-01-20 09:01
第五节 基金产品营销管理 市场营销运作管理首先要解决的是销售什么产品，其次是产品定价或基金费率，第三是渠道选择，最后是促销手段。 一、产品管理 ...
2014-01-20 09:01
第四节 基金投资运作管理 基金投资管理是基金公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 一、投资决策 (一)投资决策机构 ...
2014-01-20 09:01
第三节 基金管理公司组织架构 有效的组织构架是实现有效管理的基础。教材P81图4-2是基金管理公司典型的组织构架。 一、专业委员会 (一)投资决策委员会 ...
2014-01-20 09:01
第二节 基金管理公司的治理结构 一、基金管理公司治理结构的基本要求 一般公司治理结构的有关特征对基金管理公司具有普遍意义。基金管理公司完善的治 ...
2014-01-20 09:01
*9节 基金管理人概述 一、基金管理人在基金运作中的作用(中心地位、核心作用) 依据我国《证券投资基金法》规定基金管理人只能由依法设立的基金管理公 ...
2014-01-20 09:01
证券投资基金的起源与发展 一、证券投资基金的起源 证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 初创阶段的基金多为契约型投资信 ...
2014-01-20 09:01
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