第五节 交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易 一、ETF份额的发售 (一)认购方式 在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为场内认购和场外 ...
2014-03-31 11:03
第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 一、开放式基金份额的转换 指投资者不需要申购、赎回就可以将其持有的一种基金份额转换为另 ...
2014-03-31 11:03
第三节 开放式基金的申购、赎回 一、 申购、赎回的概念 申购：投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为。基金申购与基金认购没有本质 ...
2014-03-31 11:03
第二节 开放式基金的募集与认购 一、开放式基金的募集 (一)开放式基金募集的程序 也分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 (二)申请募集文件 开 ...
2014-03-28 11:03
第三章 基金的募集、交易与登记 大纲要求： 了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件;掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、 ...
2014-03-28 11:03
第五节 混合基金 一、混合基金在投资组合中的作用 混合基金的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金。 二、混合基金的类型(偏股型基金、偏债型基金 ...
2014-03-28 11:03
第四节 货币市场基金 一、货币市场基金在投资组合中的作用。 与其他类型的基金相比，货币市场基金具有风险最低、流动性*4的特点。 二、货币市场工具 ...
2014-03-28 11:03
第三节 债券基金 一、债券基金在投资组合中的作用 债券基金是收益、风险适中的投资工具。 二、债券基金与债券的不同 (一)债券基金的收益不如债券的利 ...
2014-03-28 11:03
第二节 股票基金 一、股票基金在投资组合中的作用 1、 适合长期投资。 2、 风险较高、预期收益也较高。 3、 **了应付通货膨胀最有效的手段。 二、股票 ...
2014-03-27 09:03
第二章 证券投资基金的类型 大纲：了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股 ...
2014-03-27 09:03
第四节 证券投资基金的运作方式 依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金的概念：指基金规模在合同期限内固定不变 ...
2014-03-27 09:03
第二节 证券投资基金的参与主体 本节与2008教材有变动。 一、证券投资基金的运作(2009版新加的段落) 基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金 ...
2014-03-27 09:03
*9章 证券投资基金概述 《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与 ...
2014-03-27 09:03
第十五章 基金绩效衡量 本章共分为6节 *9节 基金绩效衡量概述 一、基金绩效衡量的目的与意义 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将 ...
2014-03-27 09:03
第十四章 债券投资组合管理 本章共分为4节 *9节 债券收益率及收益率曲线 一、债券收益率的衡量 (一)单一债券收益率的衡量 单一债券收益率按照投资者分 ...
2014-03-20 10:03
第十三章 股票投资组合管理 本章共分为5节 *9节 股票投资组合的目的 一、分散风险 二、实现收益*5化 第二节 股票投资组合管理基本策略 一、消极型管理 ...
2014-03-20 10:03
第十二章 资产配置管理 本章共分三节 *9节 资产配置管理概述 一、资产配置的含义：是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将 ...
2014-03-20 10:03
第五节 有效市场假设理论及其运用 一、有效市场的基本概念 有效市场假设理论(EMH)认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应。股票价格的 ...
2014-03-12 09:03
第四节 套利定价理论 该模型由罗斯提出的另一个有关资产定价的均衡模型。 一、套利定价的基本原理 (一)假设条件(重点)244 APT模型的假设与CAPM假设的 ...
2014-03-12 09:03
第三节 资本资产定价模型 一、资本资产定价模型的原理(CAPM) (一)假设条件(重点)234 资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可 ...
2014-03-12 09:03
第二节 证券组合分析 一、单个证券的收益和风险 (一)收益及其度量(用期望收益率作为对未来收益率的a1估计) (二)风险及其度量(用标准差衡量证券的风险) ...
2014-03-12 09:03
第十一章 证券组合管理基础 本章共6节 *9节 证券组合管理概述 一、证券组合的含义和类型 二、证券组合管理的意义和特点(重点) 1、 投资的分散性 2、 ...
2014-03-12 09:03
第三节 基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管) 一、对基金管理公司的监管 二、对基金托管银行的监管 三、对基金销售机构、注册登记机构的监管 第 ...
2014-03-11 09:03
第二节 基金监管机构和自律组织 一、中国证监会对基金的监管 (一)基金监管部的职能及对基金市场的监管 (二)中国证监会各地方监管局对基金的监管 主要 ...
2014-03-11 09:03
第十章 基金监管 *9节 基金监管概述 一、基金监管的含义与作用 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为 ...
2014-03-11 09:03
第六节 基金临时信息披露 一、关于基金信息披露的重大性标准 各国信息披露所采用的重大性概念有两种标准： (一)影响投资者决策标准 (二)影响证券市场 ...
2014-03-10 09:03
第四节 基金募集信息披露 一、 基金合同 (一)基金合同的主要披露事项 (二)基金合同信息利用 二、 基金募集说明书 (一) 招募说明书的主要披露事项 (二) ...
2014-03-10 09:03
第二节 我国基金信息披露制度体系 一、基金信息披露的国家法律 二、基金信息披露的部门规章 三、基金信息披露的规范性文件 四、信息披露自律性规则 第 ...
2014-03-10 09:03
第九章 基金的信息披露 本章共分7节 *9节 基金信息披露概述 一、基金信息披露的含义与作用：指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作 ...
2014-03-10 09:03
第三节 基金税收 一、基金的税收 (一)营业税 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 (二)印花税 基金买卖股票按照2的税率征收 ...
2014-03-06 10:03
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