第六节 我国基金业的发展概况(了解，3个阶段) 一、基金业发展的早期探索阶段 始于20世纪70年代末的中国经济体制改革在推动中国经济快速发展的同时，也 ...
2014-04-09 09:04
第四节 证券投资基金的运作方式(掌握) 依据运作方式不同分为：封闭式基金、开放式基金。 封闭式基金是指基金规模(基金份额总额)在基金合同期限内固定 ...
2014-04-09 09:04
第三节 证券投资基金的法律形式 依据基金法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表。我国目前设立的基金 ...
2014-04-09 09:04
第二节 证券投资基金市场的参与主体 一、证券投资基金的运作 市场营销、投资管理、后台管理服务。 二、基金的参与主体 按照责任与作用不同参与主体可 ...
2014-04-09 09:04
*9章 证券投资基金概述 前 言 目前证券从业资格考试的考试科目共分为基础科目和专业科目两项，其中，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括： ...
2014-04-09 09:04
第三节 积极债券组合管理 一、水平分析 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，一种主要的形式被称为利率预期策略。在这种策略下，债 ...
2014-04-08 09:04
第十四章 债券投资组合管理 大纲要求: 了解单一债券收益率的衡量方法;熟悉债券投资组合收益率的衡量方法;了解影响债券收益率的主要因素;了解收益率曲 ...
2014-04-08 09:04
第四节 积极型股票投资策略 一、以技术分析为基础的投资策略 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式效率市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测 ...
2014-04-08 09:04
第十三章 股票投资组合管理 大纲要求: 了解股票投资组合的目的。熟悉股票投资组合管理基本策略。熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风 ...
2014-04-08 09:04
第十二章 资产配置管理 大纲要求： 熟悉资产配置的含义和主要考虑因素;了解资产配置管理的原因及目标;熟悉资产配置的基本步骤。 了解资产配置的基本方 ...
2014-04-08 09:04
第六节 行为金融理论及其应用 一、行为金融理论的提出 该理论兴起于20世纪80年代，并在90年代得到较为迅速的发展。 该理论以心理学的研究成果为依据， ...
2014-04-04 09:04
第五节 有效市场假设理论及其运用 一、有效市场的基本概念 有效市场假设理论(EMH)认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应。股票价格的 ...
2014-04-04 09:04
第四节 套利定价理论 该模型由罗斯提出的另一个有关资产定价的均衡模型。 一、套利定价的基本原理 (一)假设条件(重点) 套利定价模型是由罗斯提出的另 ...
2014-04-04 09:04
第三节 资本资产定价模型 一、资本资产定价模型的原理(CAPM) (一)假设条件(重点) 资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益之间的关系，即资 ...
2014-04-04 09:04
第二节 证券组合分析 一、单个证券的收益和风险 (一)收益及其度量(用期望收益率作为对未来收益率的a1估计) 公式 (二)风险及其度量(收益率的方差，标准 ...
2014-04-04 09:04
第十一章 证券组合管理基础 从第十一章开始到十四章讲是投资基金的证券投资管理组合的资产配置的理论，提示：本章内容与去年没有变化。 组合理论是已 ...
2014-04-04 09:04
第十章 基金监管 提示：本章内容在2006年有较大变化，08 版教材变化也很大，09教材和08教材区别不大。 大纲要求： 了解基金监管的含义与作用，熟悉基 ...
2014-04-03 09:04
第九章 基金的信息披露 大纲要求： 了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解 ...
2014-04-03 09:04
第八章 基金收益分配与税收 大纲要求： 熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。 熟悉基金利润分 ...
2014-04-03 09:04
第七章 基金的估值、费用与会计核算 大纲要求： 掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资 ...
2014-04-03 09:04
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 一、前台业务系统(自助式和辅助式)，要具备 1. **投资资讯功能 2. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 3 ...
2014-04-02 09:04
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 一、基金销售机构的准入条件 1.商业银行申请基金代销业务资格条件(9 点) *9，资本充足率符合国务院银行业监督管 ...
2014-04-02 09:04
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 一、国外基金销售渠道的状况 国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 (一)银行 历史上来看 ...
2014-04-02 09:04
第二节 基金产品设计与定价(09新小节) 基金产品室基金营销管理的客体，产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 一、基金产 ...
2014-04-02 09:04
第六章 基金的市场营销 大纲要求： 了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金产品的设计与定价。了解基金的销售渠道与促销手 ...
2014-04-02 09:04
第五节 基金会计复核 一、基金账务的复核 二、基金头寸的复核 三、基金资产净值的复核 四、基金财务报表的复核 五、基金费用与收益分配复核 六、业绩 ...
2014-04-01 15:04
第五章 基金托管人 大纲要求： 熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责;了解 ...
2014-04-01 15:04
第四章 基金管理人 大纲要求： 熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务 ...
2014-04-01 15:04
第七节 开放式基金的登记 一、开放式基金登记的概念 指建立基金账户，在账户内登记，表明投资者所持有的基金份额。 二、我国开放式基金注册登记机构及 ...
2014-03-31 11:03
第六节 上市开放式基金(LOF)的募集与交易 一、LOF募集概述 目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。 LOF的募集分为场外募集与场内募集两 ...
2014-03-31 11:03
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