封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。 A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产 【正确答案】： D 【参考 ...
2014-05-29 13:05
6.下列不属证券中介机构的有（ ）。 A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构 7.普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A.股东享有的 ...
2014-05-28 11:05
11.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。 A.债权人、优先股东、普通股东 B.债权人、普通股东、优先股东 C.普通股东、优先股东、 ...
2014-05-28 11:05
16.买入注销是指发行人在债券来到期前按（ ）购回自己发行的债券而注销债务。 A.发行价格 B.承销价格 C.市场价格 D.票面金额 17.按证券的募集方式分类 ...
2014-05-28 11:05
21.资产证券化是（ ）。 A.风险管理型创新的重要成果 B.增强流动性型创新的重要成果 C.信用创造型刨新的重要成果 D.股票创新型刨靳的重要成果 22.仅可 ...
2014-05-28 11:05
1.利率期货以（ ）作为交易的标的物。 A.浮动利率 B.固定利率 C.市场利率 D.固定利率的有价证券 2.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的 ...
2014-05-28 11:05
1.基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 A.所有者与经营者 B.所有者与监管者 C.经营者与监管者 D.委托者与受托者 2.衡量一个基金操作是否有效率，主要 ...
2014-05-28 11:05
1.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。 A.证券发行数量 B.证券发行结构 C.证券价格 D．投资收益 2.清算价值是公司清算时每一股份所代 ...
2014-05-28 11:05
证券交易所的卫星市场是（ ）。 A．证券投资基金市场 B．政府债券市场 C．金融衍生工具市场 D．场外交易市场 【正确答案】： D 【参考解析】： 场外交 ...
2014-05-28 11:05
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量买入价格） 100% ...
2014-05-28 11:05
证券公司IB业务是指（ ）业务。 A．介绍客户给经纪商 B．财务顾问 C．证券承销与保荐 D．资产评估 【正确答案】： A 【参考解析】： IB(introduCing b ...
2014-05-28 11:05
已知价计算法中的已知价是指（ ）。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价 C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价 【正确答案】： D 【参考解 ...
2014-05-26 10:05
如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（ ）。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定 【正确答案】： D 【参考解析】： 利率对期权价格的影响是复杂的 ...
2014-05-26 10:05
客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（ ）的原则。 A．保护客户资金安全 B．便利投资者交易 C．有利于证券行业创新 D．防范证券系统风险向银行 ...
2014-05-26 10:05
1990年，（ ）颁布《证券公司管理暂行办法》等规章，初步确立了证券公司的监管制度。 A．人民银行 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国保监会 【正确 ...
2014-05-26 10:05
按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（ ）。 A．契约型基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．开放式基金 【正确答案】： B, D 扫一扫微信 ...
2014-05-26 10:05
非系统风险包括（ ）。 A．利率风险 B．经营风险 C．财务风险 D．信用风险 【正确答案】： B, C, D 【参考解析】： A选项中利率风险是全局性的共同因 ...
2014-05-26 10:05
实行每周5次（周一至周五）进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。 A．规范履行信息披露义务 B．股东权益为正值或净利润为正值 C． ...
2014-05-26 10:05
券的特征有（ ）。 A．偿还性 B．安全性 C．流动性 D．收益性 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 债券是有价证券、虚拟资本，而不是真实资本 ...
2014-05-26 10:05
下面关于金融衍生工具的说法正确的是（ ）。 A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动 B．金融衍生工具的基础金融产品可能也是金融衍生工 ...
2014-05-26 10:05
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。 A．股票 B．债券 C．基金 D．金融期货 【正确答案】： A, B 加入收藏 【参考解析】： 股票和债券是证券市 ...
2014-05-26 10:05
下列证券投资风险中，（ ）可以通过多样化投资而分散。 A．购买力风险 B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．财务风险 【正确答案】： C, D 【参考解析 ...
2014-05-26 10:05
41．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 （ ） 42．证券发 ...
2014-05-23 11:05
16．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为C股。（ ） 17．总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股 ...
2014-05-23 11:05
三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。 1．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（ ） ...
2014-05-23 11:05
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（ ）。 A．有限责任公司 B．两合公司 C．股份有限公司 D．无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（ ...
2014-05-23 10:0541、下面属于重点企业债券的有（ ） A．电力建设债券 B．重点钢铁企业债券 C．有色金属企业债券 D．石油化工企业债券 42、综观60年代以来国际债券市场 ...
2014-05-23 10:05
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A．商业证券 B．资本证券 C．有价证券 D．凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有 ...
2014-05-23 10:05
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ） A．证券登记结算公司 B．会计师事务所 C．证券投资咨询公司 D．证券信用评级机构 22 ...
2014-05-23 10:05
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。 A．ADR B．公司债券 C．股票 D．国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高 ...
2014-05-23 10:05
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