第二节 证券营业部的技术管理 一、信息系统设备管理 管理体系 硬件设施 软件环境 数据处理 技术事故的防范与处理 二、其他设备管理 营业场地管理 通讯 ...
2013-08-13 09:08*9节 证券营业部的场所与经纪业务管理 一、营业场所管理 营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。 营业部的管理 1、申请设立营业部的证券公司具 ...
2013-08-13 09:08*9节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险 ...
2013-08-13 09:08*9节 证券营业部的业务管理 一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营 ...
2013-08-12 11:08*9节 证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须 ...
2013-08-12 11:08*9节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立应当具备 ...
2013-08-12 11:08*9节 证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：交易 ...
2013-08-12 11:08*9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。 二、不能成为证券 ...
2013-08-12 11:08*9节 证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：交易 ...
2013-08-12 11:08一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户；各种过户种类的含义及特点；非交易性过户的种类： ...
2013-08-09 09:08一、对交收中的资金透支的处罚办法；对资金交收中透支的处理程序。 二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。 高顿网校 特别提醒 ...
2013-08-09 09:08一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交收方式的含义。 二 ...
2013-08-09 09:08一、交易清算金额的计算方法；法人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清算路径的概念；上海证券登记结算机构同证券公司之间的 ...
2013-08-09 09:08一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件；证券登记结算机构为保 ...
2013-08-09 09:08一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算；一次交易的含义；二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算；回购年收益率的计算公式 ...
2013-08-09 09:08一、证券回购交易的条件：1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购 ...
2013-08-09 09:08一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质； ...
2013-08-09 09:08*9节 证券营业部的业务管理 一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营 ...
2013-08-08 13:08一、业务经营的安全管理 对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面 （一）经纪业务操作是否依法合规 （二）资金往来是否正常主要是营业部客户 ...
2013-08-08 13:08一、财务会计系统内部控制 （一）财务管理内部控制 证券公司及营业部财务管理内部控制的主要内容和要求 （二）会计系统内部控制 证券公司及营业部会计 ...
2013-08-08 13:08一、人力资源管理内部控制 证券公司人力资源管理内部控制的主要内容和要求 二、部门、岗位设置与岗位责任制 （一）明确各部室及其岗位的职责 （二）对 ...
2013-08-08 13:08一、信息系统设备管理 营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。 硬件管理包括机型、容量、数量三个方面 软件管理包括运行效率、行情分析系 ...
2013-08-07 09:08一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险 ...
2013-08-07 09:08（一）加强对营业部关键岗位人员的管理和控制 （二）营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度 （三）营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗 ...
2013-08-07 09:08（一） 营业部内部控制的目标 （二）营业部内部控制的原则 营业部完善内部控制机制应遵循以下原则： 1、健全性 2、合理性 3、制衡性 4、独立性 营业部 ...
2013-08-07 09:08证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指 ...
2013-08-07 09:08指定交易 是上海证券交易所推广的一种防止股票盗卖的措施。投资人必须将自己的上海股票帐户锁定在指定券商的指定席位上。股票帐户一经指定，则投资人 ...
2013-08-06 09:08含权、除权、填权与贴权。 含权是指某只股票具有分红派息的权利，若在股权登记日仍持有这种股票，股东就能分享上市公司的经营利润，能分红派息；而除 ...
2013-08-06 09:08利空 利空是指能够促使股价下跌的信息，如股票上市公司经营业绩恶化、银行紧缩、银行利率调高、经济衰退、通货膨胀、天灾人祸等，以及其他政治、经济 ...
2013-08-06 09:08报价 报价是证券市场上交易者在某一时间内对某种证券报出的*6进价或最低出价，报价代表了买卖双方所愿意出的*6价格，进价为买者愿买进某种证券所出的 ...
2013-08-06 09:08
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