一、业务经营的安全管理
　　对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面
　　（一）经纪业务操作是否依法合规
　　（二）资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规，是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。
　　（三）有否超范围或越权经营
　　（四）会计核算及财务管理是否合规
　　二、营业场所的安全管理
　　（一）营业场所的安全保卫要求
　　（二）重要凭证、支票、印鉴的保管制度
　　（三）票券运送的安全保卫制度
　　（四）安全保卫值班制度
　　三、突发事件的预防与处置方案
　　（一）突发事件的种类
　　（二）预防突发事件的要求
　　（三）处置突发事件的原则
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