第六章 证券自营业务 *9节 证券自营业务的含义和特点 一、证券自营业务的含义 (一)含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司 ...
2014-03-31 11:03
第五节 期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品 ...
2014-03-31 11:03
*9节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险 ...
2014-03-28 13:03
*9节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险；按引起风险 ...
2014-03-28 13:03
*9节 证券营业部的业务管理 一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料；申请证券营 ...
2014-03-28 13:03
*9节证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须 ...
2014-03-28 13:03
*9节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立应当具备 ...
2014-03-28 13:03
(二)股份报价转让业务 根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定， ...
2014-03-28 13:03
三、代办股份转让的基本规则 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。股份转 ...
2014-03-28 13:03
二、代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履 ...
2014-03-28 13:03
第四节 代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 (一)代办股份转让的概念 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施， ...
2014-03-28 13:03
第三节 基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基 ...
2014-03-28 13:03
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息 ▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ▲分 ...
2014-03-28 11:03
*9节 证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的表现：交易 ...
2014-03-27 10:03
*9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。 二、不能成为证券 ...
2014-03-27 10:03
*9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。 二 ...
2014-03-27 10:03
在古今中外的期货交易历史上，经常出现一些交易者在拥有了一个经过实战证明是优秀的交易系统之后，却不去遵守这个系统，完全抛开这个系统，采用感**易 ...
2014-03-27 10:03
第五章 经纪业务相关实务 *9节 股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 (一)网上发行的概念 ▲股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承 ...
2014-03-27 10:03
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务 ...
2014-03-27 10:03
第三节 证券经纪业务的营销管理 一、证券经纪业务营销的主要内容 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。 与一般企业营销类似，证 ...
2014-03-27 10:03
七、心理控制 这个阶段，需要解决的主要矛盾是交易系统的实盘运作的问题，也就是完美地执行交易系统的指令。 有许多交易者在闯过了前面的七大难关之后 ...
2014-03-12 10:03
六、风险控制 风险控制主要是指关于限制亏损、保护利润的理论和实践。风险控制规则是交易系统的有机组成部分。风险控制规则可以归结为一些纯粹的数学 ...
2014-03-12 10:03
五、资金管理 资金管理规则是交易系统的有机组成部分。资金管理规则可以归结为一些纯粹的数学问题。 这一阶段，不但要求交易者具有一定的智商和天赋， ...
2014-03-12 10:03
三、投资者教育及咨询服务 (一)投资者教育与适当性管理 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户**适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财 ...
2014-03-12 10:03
(二)资金账户管理 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、指定客户资金存管银行、开 ...
2014-03-12 10:03
第二节 证券经纪业务的营运管理 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务 ...
2014-03-12 10:03
(二)客户交易结算资金第三方存管 ▲客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商即证券公司负责管理，通过其营业场所设立的资金柜台办理，或委托银行代 ...
2014-03-12 10:03
第四章 证券经纪业务 *9节 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义 ▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的 ...
2014-03-12 10:03
四、交易系统 交易系统的开发是一个系统工程。交易系统工程是以交易系统为研究对象，按照一定目的对交易系统进行设计、制造、检验、评测、遴选、实战 ...
2014-03-11 10:03
三、投资理念 投资理念是市场理论的应用理念；如果将市场理论比作原子核物理学，那么投资理念可以比作核能应用理念；这样一来，希特勒的投资理念就是 ...
2014-03-11 10:03
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