证券经营机构在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，经审查符合要求后，才能接受 ...
2014-04-03 10:04
委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。 委托方式 按委托价格分类，可分为市价委托和限价委托。 1．市 ...
2014-04-03 10:04
（一）日期 （二）品种 投资者委托买卖证券的名称。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。 （三）数量 指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数 ...
2014-04-03 10:04
证券存管的概念 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记公司及其代理机构接受投资者委托向其**记名证券的交易过户、非交 ...
2014-04-03 10:04
第二节 债券买断式回购交易 一、债券买断式回购业务的含义 1.债券买断式回购的含义 所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购 ...
2014-04-03 10:04
第九章 债券回购交易 *9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 ▲债券质押式回购交易，是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方) ...
2014-04-03 10:04
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 一、融资融券业务的监管 (一)交易所的监管 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规 ...
2014-04-03 10:04
第三节 融资融券业务的风险及其控制 一、证券公司融资融券业务的风险 (一)客户信用风险 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证 ...
2014-04-03 10:04
在证券交易市场中，投资者通过证券经纪商买卖证券，证券经纪商为投资者**的各种服务，统称为经纪服务。 上海证券交易所的指定交易制度 指定交易是指投 ...
2014-04-02 10:04
1. 自然人开立的证券帐户为个人帐户。开立个人帐户时，投资者必须持有证明中国公民身份的合法证件（一般为本人***）去证券交易所指定的证券登记机构或 ...
2014-04-02 10:04
开立证券帐户有合法性和真实性的要求 1. 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券帐户。 2. 真实性是指投资者开 ...
2014-04-02 10:04
1、委托人 在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 2、证券经纪人 接受客户委托、代客买卖证券并以 ...
2014-04-02 10:04
第二节 融资融券业务的管理 一、融资融券业务管理的基本原则 开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则：(4 ...
2014-04-02 10:04
第八章 融资融券业务 *9节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义) 融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行 ...
2014-04-02 10:04
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 一、监管职责 中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活 ...
2014-04-02 10:04
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为： 1.挪用客户资产。 ...
2014-04-02 10:04
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立 按我国现行的做法，股票帐户由证券交易所所属登记结算公司统一管理 ...
2014-04-01 16:04
（一） 务对象的广泛性 （二） 经纪业务的中介性 （三） 客户指令的权威性 （四） ****的保密性 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和 ...
2014-04-01 16:04
交易席位的含义和分类 交易席位是证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置，其实质还包括了一种交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际 ...
2014-04-01 16:04
第三节 定向资产管理业务 一、定向资产管理业务的基本原则 (一)公平公正，诚实守信 (二)健全制度，规范运作 (三)投资风险，客户自担 定向资产管理业务 ...
2014-04-01 15:04
第二节 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业务管理的基本原则 (1)守法合规。 (2)公平公正。 (3)资格管理。 (4)约定运作。 (5)集中管理。 (6)风险控 ...
2014-04-01 15:04
第七章 资产管理业务 *9节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 ▲资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有 ...
2014-04-01 15:04
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自 ...
2014-04-01 15:04
证券经纪业务是指证券经营机构通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券 ...
2014-03-31 11:03
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场，该场所由集中交易市场和场外交易市场组成。 证券交易市场的作用 一是为各种类型的证券**便利而充分 ...
2014-03-31 11:03
我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。 ...
2014-03-31 11:03
1.金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动，而金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量 ...
2014-03-31 11:03
证券交易的本质 证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。 证券交易的原则 1.公开 公开原则是指证券交易是一 ...
2014-03-31 11:03
第三节 证券自营业务的禁止行为 一、禁止内幕交易 (一)内幕交易 所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事 ...
2014-03-31 11:03
第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 ▲自营业务决策机构的三级体制：董事会投资决策机构自营业务部门。 ▲董事会是自营业 ...
2014-03-31 11:03
QQ登录
微博登录
微信登录