1．两者最根本的区别在于清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，而并不发生财产实际转移；交割是对应收应付净额（包括证 ...
2014-04-09 10:04
清算、交割的概念 证券清算业务，主要是指在每一营业日中每个证券经营机构成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算 ...
2014-04-09 10:04
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 证券经营机构有下列行为的 ...
2014-04-09 10:04
禁止内幕交易 内幕交易行为包括： 1．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 2．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用 ...
2014-04-09 10:04
第五节 特别交易规定和交易事项 一、大宗交易 沪市9：30～11：30、13：00～15：30，交易日15：00前处于停盘状态的证券 深市9：15～11：30、13：00～15 ...
2014-04-09 10:04
第四节 竞价与成交 一、竞价原则 (一)价格优先 (二)时间优先 二、竞价方式 目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式、连续竞价方式 (一) ...
2014-04-09 10:04
第三节 委托买卖 一、资金存取 中国证监会明确要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。 客户交易结算资金第三方存管，是指由证券公 ...
2014-04-09 10:04
第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 一、证券账户管理 在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证 ...
2014-04-09 10:04
第二章 证券经纪业务 *9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托， ...
2014-04-09 10:04
自营业务范围是指证券经营机构从事以证券资产为对象的买卖范围， 包括： 1. 上市证券的自营买卖 2. 柜台自营买卖 3. 承销业务中的自营买卖 4. 非上市 ...
2014-04-08 10:04
综合类证券公司可以从事证券自营业务。 设立综合类证券公司，必须具务下列条件： （1） 注册资本最低限额为人民币五亿元； （2） 主要管理人员和业务 ...
2014-04-08 10:04
证券经营机构自我监督 证券经营机构应当建立内部稽核制度，加强对从业人员的管理，强化服务意识，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的 ...
2014-04-08 10:04
证券自营业务是指证券经营机构用自己可以自主支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的的买卖证券的经营行为。 自营业务与经纪业务相比较，显 ...
2014-04-08 09:04
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定： 1．任何金融机构不得为客户的股票申购和交易**融资融券； 2．不得将客户的股票借与他人或者作为 ...
2014-04-08 09:04
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定： 1．任何金融机构不得为客户的股票申购和交易**融资融券； 2．不得将客户的股票借与他人或者作为 ...
2014-04-08 09:04
投资者在委托买卖证券时应支付各种费用和税收，通常包括委托手续费、印花税、佣金、过户费等。 委托手续费 投资者在办理委托买卖时，需向证券经营机构 ...
2014-04-08 09:04
交易特点 买卖B股必须委托经证券主管机关批准可经营B股经纪业务的证券经营机构办理。 投资者的委托买卖分境内委托和境外委托。 交易方式 B股采用无纸 ...
2014-04-08 09:04
第三节 证券交易所的会员和席位 一、会员制度 沪深证券交易所通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。 证交所具体的会员管理规则，包括总 ...
2014-04-08 09:04
第二节 证券交易程序和交易机制 一、证券交易程序 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、 ...
2014-04-08 09:04
*9章 证券交易概述 *9节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益 ...
2014-04-08 09:04
第五节 结算风险及防范 一、证券结算风险的概念和种类 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算 ...
2014-04-08 09:04
第四节 证券交易的结算流程(新增) 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结 ...
2014-04-08 09:04
撤单的条件 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券经营机构申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 撤单的程序 在委托未成交 ...
2014-04-04 10:04
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 （一）委托买卖全部成交，证券经营机构须及时通知委托人，并按规定的交割时间向委托人办理交割 ...
2014-04-04 10:04
目前证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。 集合竞价 交易所主机在每一营业日9:15-9:25 ...
2014-04-04 10:04
证券经营机构接受投资者委托后应按时间优先的原则进行申报竞价。 电话通知场内申报 证券营业部的业务员在受理投资者委托后，按受托先后顺序用电话将委 ...
2014-04-04 10:04
第三节 结算账户的管理 一、结算账户的开立 ▲结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收 ...
2014-04-04 10:04
第二节 证券交易清算与交收 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义 ▲清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 ▲清算一般有三 ...
2014-04-04 10:04
第十章 证券登记与交易结算 *9节 证券登记 一、证券登记概述 ▲证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记 ...
2014-04-04 10:04
第三节 债券回购交易的清算与交收 一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (一)初始清算交收 在回购交易日，中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账 ...
2014-04-04 09:04
QQ登录
微博登录
微信登录