2015证券从业《证券交易》：交易商 交易商经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：固定收益证券综合电子平台(熟悉) 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：交易异常情况的处理(熟悉) 引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。 无法正常开始交易的情形之一： ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：开盘价与收盘价(掌握) 开盘价 收盘价 上海证券交易所 当日该证券的*9笔成交价 当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：股票交易的特别处理(熟悉) 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。 1.警示存在终 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：大宗交易的申报 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 意向申报 包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：回转交易(熟悉) 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 当日回转交易 债券、权证 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：上海证券交易所大宗交易(掌握) 进行大宗交易的条件 1、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万人 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握) 协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易**的交 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：证券公司与客户之间的证券清算交收 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易结算 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法 ...
2015-11-27 08:11
2015《证券交易》：证券公司和指定商业银行在资金清算交收中的职责 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由 ...
2015-11-27 08:11
2015《证券交易》章节重点：交易费用 佣金、过户费、印花税。 (一)佣金(掌握) 定义 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用， ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：竞价申报时的有效申报价格范围 (一)实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：连续竞价 1.概念 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：集合竞价 1.概念 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 2.集合竞价确定成交价的 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：竞价方式(掌握) 集合竞价和连续竞价的时间 上海证券交易所 深圳证券交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 开盘集合竞价时 ...
2015-11-20 09:11
2015证券《证券交易》章节重点：竞价原则(掌握) 价格优先 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 时间 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：我国目前的证券托管制度(掌握) 1.上海证券交易所交易证券的托管制度 ▲对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券托管、存管的概念(熟悉) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券账户开立流程和规定 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：开立证券账户的基本原则(掌握) 1.合法性 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券账户的种类(掌握) 按照账户用途划分 按照账户用途划分 按照账户用途划分 按照交易场所划分 上海证券账户和深圳证券账 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券交易程序成交 证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。 (1)在成交价格确定方面，一种 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券交易程序委托 根据委托订单的数量 整数委托和零数委托 根据买卖证券的方向 买进委托和卖出委托 根据委托价格限制 市价 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券交易程序结算 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 开立证券账户是投资者进行证券交 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：证券交易程序开户(熟悉) 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 开户：证券账户和 ...
2015-11-20 09:11
2015证券从业《证券交易》章节重点：交易单元(熟悉) ▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受 ...
2015-11-20 09:11
2015《证券交易》章节重点：交易席位的管理(熟悉) 1.交易席位的取得和享有的权利。 根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并 ...
2015-11-20 09:11
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