第三章 经纪业务相关实务 主要考点 证券账户的种类 开立证券账户的基本原则和要求 证券账户挂失、补办、查询的手续 证券登记的含义和类型 证券托管和 ...
2014-05-04 11:05
掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务;熟悉证券交 ...
2014-05-04 11:05
由于B股的投资对象主要为海外投资人，且B 股的募集方式通常是定向私募方式进行，而配股在很多国家的证券法规中被定义为公开募集股本，因此，许多国家 ...
2014-05-04 11:05
第四章 特别交易事项及其监管 大宗交易 我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。 上海，符合以下条件，采用大宗交易： ...
2014-05-04 11:05
证券交易市场也称二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于**证券的投资者，而不属于发 ...
2014-05-04 11:05
一般来讲，作为证券市场的组织者，证券交易所具有以下功能： ①**证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持 ...
2014-05-04 11:05
交易席位原指交易所交易大厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购 ...
2014-05-04 11:05
第四节 基金、权证和转债的相关操作 主要考点 上市开放式基金业务的有关规定 交易型开放式指数基金业务的有关规定 权证业务的有关规定 可转换债券转股 ...
2014-05-04 11:05
第五节 代办股份转让 主要考点 证券公司代办股份转让的概念和业务范围 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件 代办股份转让的基本规则 非上市股 ...
2014-05-04 11:05
第八章 债券回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。 ...
2014-05-04 10:05
一、证券账户的种类 证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 (一)人民币普通股 ...
2014-04-30 09:04
一、竞价原则 (一)价格优先 价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 (二) ...
2014-04-30 09:04
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款， ...
2014-04-29 14:04
全国银行同业拆借中心根据中央结算公司**的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易 ...
2014-04-29 14:04
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式。其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电 ...
2014-04-29 14:04
1．正回购方的权利和义务 （1）正回购方的权利。按合同约定获得债券出质融人资金款项；收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息；在到期交割日 ...
2014-04-29 14:04
全国银行间债券回购参与者包括： （1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构； （2）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机 ...
2014-04-28 15:04
现代券组合理论的产生 1952年，哈理马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。 这篇着名的论文标志着现代证券组合理论的开端。马柯威茨考虑的问 ...
2014-04-28 15:04
投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请，由该结算参与人冻结相应的认购资金。中国结算上海分公司通过结算参与人结算备付金账户完成现金认购资金结 ...
2014-04-28 15:04
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发 ...
2014-04-28 15:04
目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范;证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成 ...
2014-04-28 15:04
制定完整的交易计划 素有中国期货之父之称的常清教授认为，要想在期货市场上交易致胜，投资期货的首要问题是制定一套完整的交易计划，规定投资的各个 ...
2014-04-28 15:04
由于期货市场的不确定性，期货投资者有不同的看待市场、理解市场的观点和方法。一般地，根据出入市时间的长短把投资行为分为长线、中线和短线交易。笔 ...
2014-04-28 15:04
一旦发生股票账户卡遗失，你必须凭本人***赶快到证券公司的营业部并通过他们向证券交易所申请办理股票账户挂失,或让其替你冻结资金账户和交易账户，然 ...
2014-04-28 15:04
熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉 ...
2014-04-28 15:04
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握银货对付（DVP）、共同对手方（CCP）的概念。 掌握我国上海市场、深 ...
2014-04-28 15:04
掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。 熟悉债券买断式回 ...
2014-04-28 15:04
掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务诚信执业的禁止行为的基本含义和内容；熟悉证券自营业务的监管措施 ...
2014-04-28 14:04
掌握股票网上发行的概念、主要方式和特点；熟悉网上发行的申购程序；熟悉网上增发新股的申购特点。 熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款 ...
2014-04-28 14:04
掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义及作 ...
2014-04-28 14:04
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