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  2014年证券交易知识考点预习指导笔记第二章

  第二章 证券经纪业务 1.结构调整方面：将旧教材中第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管编入了新教材的第三章经纪业务相关实务中，原第五节特 ...

  2014-05-05 10:05

2014年证券交易知识考点预习指导笔记第三章

第三章 经纪业务相关实务 *9节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 主要考点 证券账户的种类 开立证券账户的基本原则和要求 证券账户挂失、补办 ...

2014-05-05 10:05

2014年证券交易知识考点预习指导笔记*9章

*9章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的概念、特征和原则 2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类 3.掌握证券公司设立的条件和可以 ...

2014-05-05 10:05

2014年证券交易知识考点预习：*6价

*6价，指某种证券在每个交易日从开市到收市的交易过程中所产生的*6价格。如果当日该种证券成交价格没有发生变化，*6价就是即时价;若当日该种证券停牌 ...

2014-05-05 10:05

2014年证券交易重点考点指导：债券质押式回购询价交易方式

全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。 参与者 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券从业资格考试基础讲义一：什么是债券买断式回购交易

所谓债券买断式回购交易（亦称开放式回购，以下简称买断式回购）是指债券持有人（正回购方）在将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券从业资格考试基础讲义二：委托人撤单

撤单的条件 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券经营机构申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 撤单的程序 在委托未成交 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券从业资格考试基础讲义三：委托单包含要素

（一）日期 （二）品种 投资者委托买卖证券的名称。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。 （三）数量 指买卖证券的数量，可分为整数委托和零数 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券从业资格考试基础讲义四：竞价的方式要素

目前证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。 集合竞价 交易所主机在每一营业日9：15-9：2 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券从业资格考试基础讲义五：证券经纪商的权利与义务有哪些?

证券经纪商应承担下列法律义务： 1.认真与客户签订买卖证券的委托契约，即开户。 2.坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易基础知识点讲解：委托关系的确立

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立 按我国现行的做法，股票帐户由证券交易所所属登记结算公司统一管理 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易基础知识点讲解：经纪业务要素

一、委托人 在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 二、证券经纪人 接受客户委托、代客买卖证券并 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易基础知识点讲解：证券存管含义与规则

证券存管的概念 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记公司及其代理机构接受投资者委托向其**记名证券的交易过户、非交 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易基础知识点讲解：证券经纪业务遵守规定

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户要求代理客户买卖证券并**相关服务，证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务。从事证券经纪业务的证 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易基础知识点讲解：证券清算、交割的业务原则有哪些？

主要遵循两条原则： （一）净额交收原则 （二）钱货两清原则 清算与交割的联系 1．从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割，清算是交割的基础和保 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：*9章

*9节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第二章

*9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第三章

*9节 网上发行的申购 一、网上发行的概念和类型 网上发行的概念 网上发行具有经济性、高效性特点。 网上发行的类型 1、网上竞价发行 网上竞价发行除具 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第四章

*9节 证券自营业务 一、证券自营业务的含义与特点 （一）证券自营业务的含义 1、自营业务的四层含义 2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 （ ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第五章

*9节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 二、融资融券业务资格 第二节 融资融券的管理 一、融资融券业务管理的基本原则 二、融资 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第六章

*9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 1、债券质押式回购交易的概念 2、债券质押式回购交易的实质内容 3、一笔债券质押式回购交易涉 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第七章

*9节 清算与交收的含义 一、清算与交收的概念 （一）清算、交收的定义 清算的定义 交收的定义 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识辅导概括总结：第八章

*9节 证券营业部的场所与经纪业务管理 一、营业场所管理 营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。 营业部的管理 1、申请设立营业部的证券公司具 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识讲解一：证券自营业务禁止内幕交易都包含什么？

禁止内幕交易 内幕交易行为包括： 1．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 2．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识讲解二：证券交易的竞价的几种结果

竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。 （一）委托买卖全部成交，证券经营机构须及时通知委托人，并按规定的交割时间向委托人办理交割 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识讲解五：关于委托买卖的问题解析

委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。 一、资金存取 (一)证券营业部自办资金存取 (二)委托银行代理 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识点复习资料：证券经纪业务的表现

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识点复习资料：股权与债权的过户问题

一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识点复习资料：回购清算与折算率

一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购 ...

2014-05-04 11:05

2014年证券交易知识点复习资料：交割、交收模式

一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。 二、 ...

2014-05-04 11:05