*9章 证券交易概述
 
　　本章主要考点
　　1.掌握证券交易的概念、特征和原则
　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类
　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务
　　4.熟悉证券交易场所的含义
　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能
　　6.掌握证券交易程序
　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类
　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务
　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分
　　10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法
　　*9节　证券交易的概念和基本要素
　　一、证券交易的概念及原则
　　(一)证券交易的概念及其特征
　　1.证券交易的概念
　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
　　证券交易与证券发行的关系：
　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
　　2.证券交易的特征
　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
　　【例1·单选题】证券是用来证明证券（   ）有权取得相应权益的凭证。
　　A.持有人
　　B.发行人
　　C.管理者
　　D.承销者
　　【答案】A
　　【例2·单选题】下面的（   ）不属于证券交易特征。
　　A.安全性
　　B.流动性
　　C.收益性
　　D.风险性
　　【答案】A
　　(二)我国证券交易市场发展历程
　　(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)
　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
　　2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
　　3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
　　7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
　　9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
　　10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
　　(三)证券交易的原则
　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
　　【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（   ）。
　　A.公开
　　B.实时
　　C.公平
　　D.公正
　　【答案】ACD
　　【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化（   ）
　　【答案】对
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