考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股票网上发行的含义、类型，股票上网发行资金申购的基本规定和操作流 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券经纪关系的确立过程。 (2)开立交易结算资金账户的要求。 (3)客户 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关 ...
2014-05-19 13:05
第二章证券交易程序 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券账户的种类，我国证券托管制度的内容。 (2)开 ...
2014-05-19 13:05
*9章证券交易概述考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券交易的定义、特征和原则。 (2)证券公司设立的条 ...
2014-05-19 13:05
第八章 美国证券市场采取T+3 我国香港T+2 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日 权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人 ...
2014-05-19 13:05
第七章 国债买断式回购交易申报应当符合的要求 最小报价变动：0.01 交易单位：手(1手=1000元面值) 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，*550000手 ...
2014-05-19 13:05
第四章 证券自营账户 一、自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的100%; 2、自营业务规模不得超过净资本的200%; 3、非债券类证券不得超过净 ...
2014-05-19 13:05
一、设立证券公司应具备的条件： (一)主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元; (二)公司本身注 ...
2014-05-19 13:05
权证的交易与行权： 一.权证的交易 1. 权证交易需A股账户。 2. 单笔申报为100份的整数倍; 3. 不得超过100万份，最小变动单位0.001元。 4. 当日买进的 ...
2014-05-16 09:05
代办股份转让 一.1.概念： 代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司**的股份转让服务业务。**股份转让的证券公司 ...
2014-05-16 09:05
交易的中间介绍业务 一. 我国规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商(IB)。介绍业务是 ...
2014-05-16 09:05
考纲要求 根据考试大纲，仅有资产管理业务的含义及种类是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下知识点也应引起高度重视： (1)证券公司取得 ...
2014-05-16 09:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股票网上发行的含义、类型，股票上网发行资金申购的基本规定和操作流 ...
2014-05-16 09:05
考纲要求 本章教材内容较少，需要掌握的知识点有以下两点： (1)证券自营业务的含义、投资范围和特点。 (2)证券自营业务管理的基本要求。 需要熟悉和了 ...
2014-05-14 09:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券经纪关系的确立过程。 (2)开立交易结算资金账户的要求。 (3)客户 ...
2014-05-14 09:05
第二章证券交易程序 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券账户的种类，我国证券托管制度的内容。 (2)开 ...
2014-05-14 09:05
三、证券交易所买断式回购的清算与交收 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式。 两次结算包括初始结算与到期结算。 中国结算上海分公司为结算参与 ...
2014-05-14 08:05
二、全国银行间市场债券回购清算与交收 参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券 ...
2014-05-14 08:05
第三节 债券回购交易的清算与交收 一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (一)初始清算交收 在回购交易日，中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账 ...
2014-05-14 08:05
三、上海证券交易所买断式回购交易基本规则 2004年12月6日，即2004年记账式(10期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。2005年 ...
2014-05-14 08:05
证券交易程序指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 证券交易的基本过程包括：开户、委托、成交、结算等几个阶段。 开户有两 ...
2014-05-13 16:05
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托代理协议的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利 ...
2014-05-12 15:05
二、全国银行间市场买断式回购交易 (一)全国银行间市场买断式回购的有关规则(熟悉) 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有 ...
2014-05-12 11:05
第二节 债券买断式回购交易 一、债券买断式回购业务的含义(熟悉) 1.债券买断式回购的含义 所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人( ...
2014-05-12 11:05
三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则(熟悉) 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进 ...
2014-05-12 11:05
二、证券交易所债券质押式回购交易(掌握) (一)证券交易所质押式回购制度和回购品种 证券交易所质押式回购实行质押库制度。 当日购买的债券，当日可用 ...
2014-05-12 11:05
第九章 债券回购交易 *9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念(掌握) 债券质押式回购交易，是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入 ...
2014-05-12 11:05
网上发行： 一.概念： 网上发行是利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。 二.特点： 网上发行优势： (1)经济性。 (2)高效 ...
2014-05-12 11:05
证券经纪业务的风险及防范 一. 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。 1、合规风险。指证券公司违反法律、行政法规 ...
2014-05-12 11:05
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