交易的中间介绍业务
 
  一. 我国规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务,可称其为介绍经纪商(IB)。介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
  二.资格与范围:
  1.资格条件: 证券公司申请IB业务,应符合:
  (1)申请日前6个月风险控制指标达标;
  (2)三方存管制度;
  (3)全资拥有或控股一家期货公司,或与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有交易所会员资格、2个月内的风险监管指标达标;
  (4)公司总部5名以上、营业部2名以上具有期货从业资格的业务人员;(其他答案一目了然)。
  2.业务范围:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 证券公司从事IB业务,提供以下服务:
       (1)协助办理开户手续。
  (2)提供期货行情信息、交易设施。
  三.业务规则:
  1. 证券公司应当在其经营场所显着位置或网站公开信息:
  (1)受托从事的介绍业务范围;
  (2)从事业务的人员名单和照片;(其他答案一目了然)。
  2.禁止事项:
  (1)证券公司不得代客户下达交易指令;
  (2)不得利用客户的交易编码、资金账号或结算账户进行期货交易;
  (3)不得代客户接受、保管或修改交易密码;
  (4)不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
扫一扫微信,*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒
  高顿网校特别提醒:已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行!另外,高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程免费题库已经开通,通过针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导,可以帮助考生全面提升备考效果。
  报考指南:证券从业资格考试报考指南
        高顿题库:2014证券资格考试免费题库
  考前冲刺:证券从业资格考试试题   索取证券考试通关宝典
  高清网课:证券从业资格考试网络课程