全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。 A．政府债券 B．中央银行债券 C．企业债券 D．金 ...
2014-05-26 11:05
推出股份报价转让试点的作用有（ ）。 A．发挥证券公司的中介机构作用 B．方便投资者的股份转让 C．为投资者**高效率、标准化的登记和结算服务，保障 ...
2014-05-26 11:05
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。 A．发行公告的合并刊登 B．网上发行与网下发行的回按 C．网上股份登记 D．网下 ...
2014-05-26 11:05
债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者**（ ）服务。 A．债券托管 B．债券结算 C．本息兑付 D ...
2014-05-26 11:05
下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（ ）。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C．操作人 ...
2014-05-26 11:05
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》)的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。 A．可转债的存续期 B．流通股价格 C．持有人 ...
2014-05-26 11:05
下列说法正确的是（ ）。 A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行净额交收制度 B．上海市场B股和深圳市场B股均实行净额交收和逐项交收 ...
2014-05-23 13:05
我国于（ ）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A．1990 B．1992 C．1988 D．1986 【正确答案】： C 【参考解析】： 从1988年4月起我国先 ...
2014-05-23 13:05
在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。 A．先入库，后买进 B．先买 ...
2014-05-23 13:05
标的证券为股票的，应当符合条件有（ ）。 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人 ...
2014-05-23 13:05
许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会 【正确答案】： A 【参考解析】： 场外交易以 ...
2014-05-23 13:05
证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的同一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．****的保密性 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解 ...
2014-05-23 13:05
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。 A．限价卖出证券 B．高于限价卖出证券 C．低于限价卖出证券 D．限价买人证券 【正确答案】： A, ...
2014-05-23 13:05
按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（ ）等信息。 A．证券名称 B．买卖双方所在会员营业部的名 ...
2014-05-23 13:05
定向资产管理合同的基本事项包括（ ）。 A．客户资产的种类和数额 B．投资范围、投资限额、投资比例 C．投资目标和管理期限 D．各类风险揭示 【正确答 ...
2014-05-23 13:05
多选题 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（ ）。 A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格（标的证券除权日参考价/除权前一 ...
2014-05-23 13:05
《证券交易》考点：股票的价值 1、票面价值。又称面值。以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的 ...
2014-05-22 11:05
《证券交易》考点：证券交易的种类 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 (一)股票交 ...
2014-05-22 11:05
《证券交易》考点：保证金及担保物管理 (一)有价证券充抵保证金的计算 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算 ...
2014-05-22 11:05
《证券交易》考点：权益处理 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原 ...
2014-05-22 11:05
第十章 证券登记与交易结算 本章主要考点 1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 2.掌握清算、交收的概念。 3.熟悉清算和交收的联系与区别。 4.掌 ...
2014-05-20 13:05
第九章 债券回购交易 本章主要考点 1.掌握债券质押式回购交易的概念。 2.掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。 3.熟悉全国银行间市场债券质 ...
2014-05-20 13:05
第八章 融资融券业务 本章主要考点 1.掌握融资融券业务的含义。 2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 3.掌握融资融券业务管理的基本原则。 4.掌握 ...
2014-05-20 13:05
第六章 证券自营业务 本章主要考点 1.掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。 2.掌握证券自营业务管理的基本要求。 3.熟悉证券自营业务禁止行为的 ...
2014-05-20 13:05
第七章 资产管理业务 本章主要考点 1.掌握资产管理业务的含义及种类。 2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。 3.熟悉客户资产管理业务管理的基 ...
2014-05-20 13:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)清算、交收的概念。 (2)清算与交收的原则。 (3)结算账户管理的有关规 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)债券质押式回购交易的概念。 (2)证券交易所债券质押式回购交易的基本 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)融资融券业务的含义。 (2)融资融券业务管理的基本原则。 (3)融资融券 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 根据考试大纲，仅有资产管理业务的含义及种类是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下知识点也应引起高度重视： (1)证券公司取得 ...
2014-05-19 13:05
考纲要求 本章教材内容较少，需要掌握的知识点有以下两点： (1)证券自营业务的含义、投资范围和特点。 (2)证券自营业务管理的基本要求。 需要熟悉和了 ...
2014-05-19 13:05
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