多项选择题 1.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循( )原则。 A.防止国有资产流失 B.符合国家产业政策要求 C.坚持三公原则 D.维护证券市场秩序 2. ...
2014-01-10 10:01
投资银行业务监管 知识点一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 知识点二、核准制 1.核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开 ...
2014-01-09 11:01
投资银行业务内部控制 知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求 1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪 ...
2014-01-09 11:01
投资银行业务资格 知识点一、证券公司申请保荐机构资格 1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 2.具有完善的公司治理和内部控制 ...
2014-01-09 11:01
投资银行业的定义 1.狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问。 2.广义的包括众多资本市场活动，包括公司融 ...
2014-01-09 11:01
单项选择题 1.对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于( )亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。 A.1、2 B.2、3 C. ...
2014-01-09 10:01
单项选择题 1.当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓走收购者的反 ...
2014-01-09 10:01
单项选择题 1.申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前 ...
2014-01-09 10:01
单项选择题 1.保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。 A.保单责任 B.公司普通债券 C.向银行贷款 D.公司股票 2.1988年以前，我国国债采用( )方式发行 ...
2014-01-09 10:01
2013证券从业《发行与承销》考纲及结构图汇总 1 2014年度证券从业考试《发行与承销》*9章考纲要求 2 2014年度证券从业考试《发行与承销》第二章考纲要 ...
2014-01-09 10:01
第十二章公司重组与财务顾问业务 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)重大资产重组行为的界定，上市公司发 ...
2014-01-09 10:01
第十一章公司收购 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)上市公司收购的有关概念。 (2)外国投资者以股权作为 ...
2014-01-09 10:01
第十章外资股的发行 考纲要求 在考试大纲中，本章没有要求掌握的知识点，但是根据近年考试规律发现，以下知识点需要重点掌握： (1)境内上市外资股的发 ...
2014-01-09 10:01
第九章债券的发行与承销 考纲要求 根据考试大纲，本章仅有我国国债的发行方式和地方政府债券的概念是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下 ...
2014-01-09 10:01
第八章可换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)可转换债券发行的基 ...
2014-01-08 10:01
第七章上市公司发行新股并上市 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)新股公开发行和非公开发行的基本条件、 ...
2014-01-08 10:01
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)信息披露的制度规定、方式、 ...
2014-01-08 10:01
第五章首次公开发行股票并上市的操作 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股票的估值方法，首次公开发行股 ...
2014-01-08 10:01
单项选择题 1.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。 A.3000 ...
2014-01-08 10:01
单项选择题 1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。 A.1 ...
2014-01-08 10:01
单项选择题 1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A.1 B.5 C.8 D.10 2.董事、监事、高级管理人 ...
2014-01-08 10:01
单项选择题 1.股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.全部 2.下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的 ...
2014-01-08 10:01
单项选择题 1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。 A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营 ...
2014-01-07 10:01
单项选择题 1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。 A.50% B.60% C.65% D.70% 2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业 ...
2014-01-07 10:01
单项选择题 1.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。 A.10 B.20 C.30 D.40 2.符合保荐代表人数量少于( )的证 ...
2014-01-07 10:01
单项选择题 1.企业短期融资券最长期限不超过( )天。 A.100 B.150 C.300 D.365 2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。 A ...
2014-01-07 10:01
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)保荐制度，招股说明书、 ...
2014-01-07 10:01
第三章企业的股份制改组 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上 ...
2014-01-07 10:01
第二章股份有限公司概述 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任 ...
2014-01-07 10:01
*9章证券经营机构的投资银行业务 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)我国投资银行业发展过程中发行监管制 ...
2014-01-07 10:01
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