证券公司债不包括证券公司发行的可转债和次级债券。证监会依法对证券公司债的发行和转让行为进行监督。 一、发行条件、条款设计要求及其他安排 1、 基 ...
2014-01-15 09:01
一、信贷资产证券化业务的参与者 1、发起机构。信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。 2、受托机构。特定目的信托 ...
2014-01-15 09:01
一、境内上市外资股的投资主体 境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 ...
2014-01-15 09:01
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 基本内容：辅导工作的总体目标、原则、辅导机构、辅导人员、辅导对象、辅导协议、辅导内容、辅导的实施 ...
2014-01-14 09:01
第三章 企业的股份制改组 基本内容：企业股份制改组的目的和要求和程序;股份制改组时的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查;拟上市企业 ...
2014-01-14 09:01
第四节 股份有限公司的财务会计 重点内容：股份有限公司会计核算的基本前提和一般原则，股份有限公司的会计报表，股份有限公司的利润和利润分配。 考 ...
2014-01-14 09:01
第二章 股份有限公司概述 基本内容：本章内容比较多，股份有限公司的设立、变更，发起人的概念，公司的章程，股份有限公司的资本、股份的增加和减少， ...
2014-01-14 09:01
*9章 证券经营机构的投资银行业务 基本内容：本章的主要内容有投资银行业务的含义，国内外投资银行业务的发展历史，保荐机构和保荐人的资格条件，股票 ...
2014-01-14 09:01
一、H股的发行方式：公开发行加国际配售。 二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求 凡符合境外上市条件的，均可向证监会提出境外上市申请。具体申 ...
2014-01-14 09:01
一、国际推介与询价 在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价。这一阶 ...
2014-01-14 09:01
收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从不同角度，公司收购可以划分为不同的形式。 1、按 ...
2014-01-14 09:01
1、收购对象的选择。通常由各方面人士的合作来完成，即需要公司的高层管理人员、投资银行家、律师和会计师的共同参与。 2、收购时机的选择。要对自身 ...
2014-01-14 09:01
1、事先预防策略。是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。a1预防策略就是通过加强和改善管理经营，提高本公司经济效益，提高公司竞争力。 2、管理 ...
2014-01-14 09:01
1、 全面要约与部分要约。全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约;部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收 ...
2014-01-13 13:01
1、收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理 (1)股份达到或超过上市公司已发行股份的5%，但未超过30%的：按上市公司收购权益披露的有关规定 ...
2014-01-13 11:01
1、 监管主体与服务机构：证监会、证券交易所、证券登记结算机构、收购人聘请的财务顾问及其他专业机构。 2、 上市公司收购的限制性规定。有下列情形 ...
2014-01-13 11:01
1、外国投资者的报告事项 (向商务部和工商行政管理总局报告) (1)并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元。 (2)1年内并购国内关联行业的企业累 ...
2014-01-13 11:01
股票的发行采用代销方式，是指证券公司代发行人发行股票，在代销期限届满时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。可以看出，在代销方式下，证 ...
2014-01-13 11:01
发行审核委员会制度是我国股票发行核准制度的一个重要组成部分。《证券法》第22条规定：国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申 ...
2014-01-13 11:01
股票发行涉及众多复杂的专业问题，这些问题将由各中介机构协助企业予以解决。企业必须向各中介机构支付一定的费用，作为对其**服务的回报。 一般而言 ...
2014-01-13 11:01
2014年证券从业《发行与承销》考试考前重点辅导汇总 1 2014年证券从业《发行与承销》考试考前重点辅导 1 2 2014年证券从业《发行与承销》考试考前重点 ...
2014-01-13 11:01
审计报告 审计报告是注册会计师根据独立审计准则的要求实施必要的审计程序后，对被审计单位的会计报表发表审计意见的书面文件。审计报告是审计工作的 ...
2014-01-13 11:01
资产评估报告 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。其有效期为评估基准日起的1年。由封面、目录、正文、附录、备查文件五部分组成。 ...
2014-01-13 11:01
招股说明书 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件(特别注意)。 ...
2014-01-10 10:01
[*{8}*]股票申请文件 一、首次公开发行股票申请文件的要求(共11条) 申请首次公开发行股票的公司应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9 ...
2014-01-10 10:01
保荐业务 一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 1.中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列 ...
2014-01-10 10:01
中国证监会检查 一、非现场检查 1.非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发 ...
2014-01-10 10:01
多项选择题 1.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有( )条件。 A.是合法的股份有限公司 B.持续经营时间3年以上(国务院批准的除外) C.主要资产 ...
2014-01-10 10:01
单项选择题 1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。 A.50% B.60% C.65% D.70% 2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业 ...
2014-01-10 10:01
判断题 1.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取网下定价方式。( ) 2.上市公司收购中一致行动人应当合并计算其所持有的股份。( ) 3.上市公司 ...
2014-01-10 10:01
QQ登录
微博登录
微信登录