第二节 股票发行与承销准备 一、股票承销商应具备的条件，主承销商的资格。承销资格的维持，信誉主承销商的评定。 二、股票承销前的尽职调查：发行人 ...
2014-02-12 11:02
第三节 股份制改组的会计报表审计 一、会计报表审计的计划阶段：总体审计计划和审计业务约定书，重要性水平：会计报表和帐户余额，审计风险，总体审计 ...
2014-02-12 11:02
股份制改组的资产评估及产权界定 一、资产评估的意义、范围。基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。公开发行股票的公司，其财务审计与资 ...
2014-02-12 11:02
证券发行及证券发行市场的概念 所谓证券发行，是指证券的发行人将自己所发行的证券**给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券 ...
2014-02-12 11:02
金融债券：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。政策性金融债券经中国人民银行批准，面向金融 ...
2014-02-12 11:02
三、我国投资银行业务的发展历史 我国投资银行业务的发展变化具体表现：发行监管、发行方式、发行定价 1.发行监管制度的演变：核准制(政府主导制)、注 ...
2014-02-12 11:02
一、投资银行业的含义 1.狭义：即一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。(教材定义) 2.广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购 ...
2014-02-12 11:02
【内容介绍】 这门课程主要介绍的是关于证券市场的一级市场的发行和承销的相关知识。研究对象是发行者基本的资格和条件，以及发行和承销的具体操作方 ...
2014-02-12 11:02
国际推介与分销 1、 预路演的介绍 2、 路演的推介 3、 发行准备的便利性因素 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒 高顿 ...
2014-02-11 10:02
外资招股说明书的** 1、 外资照顾说明书是邀约邀请 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒 高顿网校 特别提醒：已经报名20 ...
2014-02-11 09:02
境内上市公司所属企业境外上市 1、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件P310 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间 ...
2014-02-11 09:02
内地企业在香港创业板的发行与上市 1、 运作的历史要求 P309 2、 市值要求 3、 公众持股市值与持股量的要求 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考 ...
2014-02-11 09:02
H股的发行与上市 1、 H股的发行方式：公开发行+国际配售 2、 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件：盈利和市值 3、 公众股持 ...
2014-02-11 09:02
境内上市外资股的发行 1、 B股的定义 2、 上市外资股的条件：发起人认购总股本不少于公司拟发行股本总额的35% 3、 申请增资发行境内上市外资股的条件 ...
2014-02-11 09:02
第二节 首次公开发行股票的条件和推荐核准 一、首次公开发行股票的条件 (一)在主板上市公司首次公开发行股票的条件 依据中国证监会2006年5月发布实施 ...
2014-02-11 09:02
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 *9节 首次公开发行股票申请文件的准备 一、保荐制度 (一)保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 ...
2014-02-11 09:02
第四节 公司融资方式选择 一、外部筹资 筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券。其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股 ...
2014-02-11 09:02
第三节 资本结构理论 一、早期资本结构理论 (一)净收入理论 假定:(1)当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本不变，也即企业的债务融 ...
2014-02-11 09:02
国家开发机构人民币债券的发行与承销 1、 人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的，约定在一定期限还本付息的，以人民币计价的债券。 2、 国 ...
2014-02-10 10:02
资产支持证券的发行与承销 1、 定义 2、 信用增级的界定 3、 贷款服务机构 4、 资金保管机构 5、 余额管理 6、 承销机构的资格认定 7、 资产支持证券 ...
2014-02-10 10:02
证券公司债券的发行与承销 1、 定义 2、 发行条件 3、 条款设计要求 4、 债券的上市与交易 5、 定向发行债券的信息披露 扫一扫微信，*9时间获取2014年 ...
2014-02-10 10:02
企业短期融资券的发行与承销 1、 短期融资券的定义 2、 短期融资券的发行条件 3、 申请从事短期融资承销业务的金融机构具备的条件 4、 短期融资券的发 ...
2014-02-10 10:02
第二节 公司融资成本 一、个别资本成本 (一)公司债券成本 从融资者的角度来看，债券的成本是公司为获得资金所支付的各项费用。但从投资者的角度来看， ...
2014-02-10 10:02
第四章 公司融资 *9节 公司融资概述 公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。 按照融资过程中资金来源 ...
2014-02-10 10:02
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 一、股份制改组的清产核资 清产核资是指国有资产监督管理机构根据国家专项工 ...
2014-02-10 10:02
第三章 企业的股份制改组 *9节 企业股份制改组的目的、要求和程序 一、企业股份制改组的目的 企业股份制改组的目的有三点：(1)确立法人财产权;(2)建立 ...
2014-02-10 10:02
我国企业债券的发行与承销 1、 发行公司债券符合的条件 2、 发行的条款设计 3、 不同管理部门的管理内容 4、 企业债券申请上市的条件 5、 企业债券上 ...
2014-02-08 09:02
我国金融债券的发行与承销 知识点：(1)商业银行次级债务 (2)保险公司次级债务 (3)混合资本债券 1、政策性银行的种类 2、商业银行发行金融债券具备的条 ...
2014-02-08 09:02
我国的国债发行与承销 1 公开招标方式的定义 2、承销包销方式 3、凭证式国债定义 4、影响国债销售的因素 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报 ...
2014-02-08 09:02
可转换公司债券的信息披露 1、可转换公司债券发行的信息披露格式与文件要求 2、 上市公告 3、 特别事项：可转换公司债券换为股票的数额累计达到可转换 ...
2014-02-08 09:02
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