国债承销业务的资格条件和资格申请 目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债 记账式国债 凭证式国债 特 点 无纸化国债 不可上市流通的储蓄性债 ...
2014-03-03 09:03
证券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(8) 三、首次公开发行股票的核准 (一)首次公开发行股票的核准程序 1.在主板上市公司首次公开发行股票的核 ...
2014-03-03 09:03
1．辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员必须参与整个辅导过程，并积极配合辅导工作。(多选，注意应全程 ...
2014-02-28 10:02
1．辅导对象聘请的辅导机构应是具有(主承销商资格)的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。(单选、判断) 2．辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专 ...
2014-02-28 10:02
(一)辅导协议 1．辅导协议至少应包括以下内容：(多选) (1)双方的权利、义务和责任； (2)辅导人员的构成； (3)辅导对象接受辅导的人员； (4)辅导内容、 ...
2014-02-28 10:02
本章要点：掌握首次公开发行股票辅导工作的总体目标、原则；了解辅导的机构人员和对象；熟悉辅导协议、辅导内容以及辅导实施的程序和重新辅导的规定； ...
2014-02-28 10:02
1．2001年10月16日，中国证监会发布了《首次公开发行股票辅导工作办法》(证监发[2001]125号)，原《股票发行上市辅导工作暂行办法》(证监发[2000]17号) ...
2014-02-28 10:02
券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(7) (二)在创业板上市公司首次公开发行股票的条件 1.基本条件： ⑴发行人是依法设立且持续经营3年以上的股 ...
2014-02-28 10:02
证券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(6) 首次公开发行股票的条件和推荐核准 一、首次公开发行股票的条件(IPO) 2006年5月《首次公开发行股票并 ...
2014-02-28 10:02
盈利预测审核报告(如有) 1.盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测算。盈利预测的数据至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、 ...
2014-02-28 09:02
招股说明书摘要 1.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊 ...
2014-02-28 09:02
一、首次公开发行股票申请文件 (一)首次公开发行股票申请文件的要求 申请首次公开发行股票的公司应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 ...
2014-02-28 09:02
1．信誉主承销商考评的原则是：(多选) (1)考评要坚持客观、公正、公开的原则； (2)要充分征求业内意见，做到简便易行； (3)要有利于形成积极、规范、 ...
2014-02-26 09:02
1．具有股票承销业务资格的证券公司，应当于每年(1月15日)前向证监会报送上年承销情况的报告。(单选) 2．承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐 ...
2014-02-26 09:02
1．担任股票发行主承销商的证券公司，应当遵循(勤勉尽责)和(诚实信用)的原则，认真履行尽职调查义务，负责向中国证监会推荐发行人，并对所出具的(推荐 ...
2014-02-26 09:02
股票承销中的禁止行为有：(重点内容，多选题，如给出某承销公司的行为，让考生判断哪些是不合法或不合规的行为，请记住每条禁止行为的具体内容) (1)不 ...
2014-02-26 09:02
（一）股票发行的审核制度 1．2001年3月17日中国证监会发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，1999年12月2日《中国证券监督管理 ...
2014-02-26 09:02
证券从业《发行与承销》辅导：申请文件的准备(2) (三)保荐业务协调 1.保荐机构及其保荐代表人与发行人(保荐业务当中主要三大主体) ⑴关于保荐协议。保 ...
2014-02-26 09:02
首次公开发行股票申请文件的准备 一、保荐制度 (一)保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 1.2008年10月17日，中国证监会的《证券发行上市保荐 ...
2014-02-26 09:02
超额配售选择权 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以再发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监 ...
2014-02-26 09:02
股份有限公司的合并、分立、解散和清算 一、股份有限公司的合并和分立 (一)合并 1.吸收合并：一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。 2.新设合并： ...
2014-02-26 09:02
企业股份制改组的目的、要求和程序 一、企业股份制改组的目的 企业股份制改组的目的有三点：(1)确立法人财产权;(2)建立规范的公司治理结构;(3)筹集资 ...
2014-02-26 09:02
股份有限公司的监事会 (一)监事的任职资格、任免机制和任期 有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作 ...
2014-02-26 09:02
1．证券公司从事股票发行主承销业务包括主承销(首次公开发行股票)、(上市公司向原股东配售股票，即配股)和(向全体社会公众发售股票，即增发)。(多选) ...
2014-02-25 09:02
(一)财务风险控制 1．根据《证券公司管理办法》，证券公司不包括客户存放的交易结算资金的负债总额不得超过净资产的8倍，流动性资产占净资产的比例不 ...
2014-02-25 09:02
进入国债市场承销的业务资格条件：(多选、判断) 交易所债券市场承销团成员 全国银行间债券市场承销团成员 主体要求 经批准依法成立的证券公司、保险公 ...
2014-02-25 09:02
1．证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别，地方债券承销资格更严格) (1)取得《经营股票 ...
2014-02-25 09:02
股份有限公司的组织机构 一、股份有限公司的股东和股东大会 (一)股东的权利与义务 1.股东的权利。 股东的权利包括：(1)依照其所持有的股份份额获得股 ...
2014-02-25 09:02
一、上市公司股东大会的特别规定 (一)股东大会的特别职权 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 根据《公司法》规定，上市公司股 ...
2014-02-25 09:02
股东大会的运作和议事规则 1.股东大会的召集。 (1)股东大会的主持。股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董 ...
2014-02-25 09:02
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