申请发行可转换公司债券应当向证监会报送的申请文件包括：(多选) 披露要求 申请文件种类 要求在指定报刊及网站披露的文件 可转换公司债券募集说明书及 ...
2014-03-31 11:03
1．上市公司的利益相关者包括银行及其它债权人、职工、消费者、**商、社区。(多选) 2．上市公司应为维护利益相关者的权益**必要的条件，当其合法权益 ...
2014-03-31 11:03
1．可转换公司债券采取(记名式)、(无纸化)发行方式。(单选、判断) 2．上市公司发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值100元，最小交易单位为面值10 ...
2014-03-31 11:03
二、股份制改组的产权界定 (一)国有资产产权的界定及折股 1.国有资产产权的界定：按谁投资谁拥有产权的原则界定。 2.国有股权的界定 国家股是指有权代 ...
2014-03-31 11:03
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 一、股份制改组的清产核资 清产核资是指国有资产监督管理机构根据国家专项工 ...
2014-03-31 11:03
四、改组为拟上市股份有限公司的程序 拟定总体改组方案选聘中介机构开展改组工作发起人出资召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知召开创立大会及* ...
2014-03-31 11:03
拟发行上市公司改组的规范要求 (一)原则要求： 1.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力。 2.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运 ...
2014-03-31 11:03
企业股份制改组的目的 企业股份制改组的目的有三点： (1)确立法人财产权; (2)建立规范的公司治理结构; (3)筹集资金。 法律法规要求 (一)改组为股份有 ...
2014-03-31 11:03
1．规范我国可转换公司债券发行行为的法规是(1997年3月)、 (国务院证券委)发布的(《可转换公司债券管理暂行办法》)和2001年4月26日证监会发布的《上市 ...
2014-03-28 11:03
股东大会应当按照规定就申请发行可转换公司债券作出决议，对(发行规模)、(向原股东配售的安排)、(募集资金用途)、(转股价格的确定及调整原则)、(转股 ...
2014-03-28 11:03
企业债券发行 （一）发行人 根据国务院1993年8月颁布的《企业债券管理条例》的规定，企业债券的发行主体是在中华人民共和国境内具有法人资格的企业。 ...
2014-03-28 11:03
公司债券发行 （一）发行人 《公司法》中规定：股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公 ...
2014-03-28 11:03
一、证券发行的概念及主体 证券发行，是指经批准符合条件的发行人按照一定程序、以同一条件将有关证券发售给投资者的行为。 参与证券发行活动的主体包 ...
2014-03-28 11:03
根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，首次公开发行股票申请文件主承销商核对的范围包括： (多选，对于每一项里面都包含诸多小 ...
2014-03-28 11:03
股份有限公司的合并和分立 (一)合并 1.吸收合并：一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。 2.新设合并：两个以上公司合并设立一家新的公司，合并各 ...
2014-03-28 11:03
关于股份有限公司财务会计的一般规定 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一会计年度结束之日起4 ...
2014-03-28 11:03
上市公司股东大会的特别规定 (一)股东大会的特别职权 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 根据《公司法》规定，上市公司股东大 ...
2014-03-28 11:03
股份有限公司的经理 (一)经理的任职资格和聘任 股份有限公司设经理，经理的任职资格与董事相同，《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理 ...
2014-03-28 11:03
1．2001年4月2日中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司新股发行申请文件》证监发[2印1]52号，原《关于印发{上市公 ...
2014-03-27 09:03
(一)发行条件 1．2001年2月25日中国证监会发布《上市公司新股发行管理办法》，对配股和增发行为进行了规定，原有的《关于上市公司配股工作有关问题的 ...
2014-03-27 09:03
1．上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：(多选) (1)最近3年内有重大违法违规行为； (2)擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作 ...
2014-03-27 09:03
1．证券公司尽职调查的内容：(多选，注意初次发行与增发提交的文件不同，前者没有尽职调查报告) 承销种类 向证监会提交文件 文件主要内容 需要辅导的 ...
2014-03-27 09:03
1．在中国境内(首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市)的公司，应编制上市公告书。(判断) 2．凡在招股说明书披露日至本上市公告 ...
2014-03-27 09:03
股份有限公司的董事会 (一)董事的资格和任免机制 1.董事的资格。 公司董事为自然人。我国《公司法》对董事的任职资格作了一定的限制。依据《公司法》 ...
2014-03-27 09:03
股份有限公司的组织机构 股份有限公司的股东和股东大会 (一)股东的权利与义务 1.股东的权利。 股东的权利包括： (1)依照其所持有的股份份额获得股利和 ...
2014-03-27 09:03
股份有限公司的股份 (一)股份的含义和特点 1.股份的含义 三层含义：股份是股份有限公司资本的构成部分;股份代表股份有限公司股东的权利与义务;股份可 ...
2014-03-27 09:03
有限责任公司与股份有限公司的互为变更 (一)有限责任公司和股份有限公司的差异 依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出 ...
2014-03-27 09:03
二、股份有限公司的发起人 (一)发起人的概念 发起人是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承担责任者。 ...
2014-03-27 09:03
第二章 股份有限公司概述 *9节 股份有限公司的设立 一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)股份有限公司的设立原则 股份有限公司的发起设 ...
2014-03-27 09:03
1．上市公告书的主要内容包括以下部分： (多选，比招股说明书多了最后2部分内容，少了业务与技术、募集资金运用、发行定价与股利分配、业务发展目标等 ...
2014-03-20 10:03
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