代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围(掌握) (一)代办股份转让的概念所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为 ...
2014-04-09 09:04
期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务(熟悉) 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品期 ...
2014-04-09 09:04
非上市股份有限公司股份报价转让试点(熟悉) 2006年1月16日，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报 ...
2014-04-09 09:04
代办股份转让的基本规则(掌握) 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。股份 ...
2014-04-09 09:04
1．投资银行作为专业的并购中介，可以为收购公司**(方案设计)、(方案实施)、(并购后重组)等工作，使并购活动最终与公司的战略目标相一致。(多选) 2． ...
2014-04-08 09:04
要点：熟悉公司收购的形式、业务流程；了解财务顾问的服务。 熟悉公司反收购的各种策略；熟悉上市公司收购的一般规定及协议收购、要约收购规则；了解 ...
2014-04-08 09:04
1．并购是指在市场机**用下，企业通过(股权交易)，获得目标企业的(股权)，并企图获得对其(经营决策控制权)的行为。(单选、判断) 2．并购活动的目的是( ...
2014-04-08 09:04
1．在发行准备工作已基本完成，并且发行审查已原则通过的情况下，主承销商将安排(承销前)的国际推介与询价。国际推介的主要对象是(机构投资者)。(单选 ...
2014-04-08 09:04
1．主承销商和全球协调人拟定的发行与上市方案应明确以下内容：(发行力式)、(上市地的选择)、(国际配售与公开募股的比例)、(拟进行国际分销与配售的地 ...
2014-04-08 09:04
1.境内企业申请到香港创业板上市的条件包括：(多选) (1)经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司； (2)公司及其主要发起人 ...
2014-04-08 09:04
代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费， ...
2014-04-08 09:04
代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围(掌握) (一)代办股份转让的概念所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为 ...
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期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务(熟悉) 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品期 ...
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非上市股份有限公司股份报价转让试点(熟悉) 2006年1月16日，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报 ...
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代办股份转让的基本规则(掌握) 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。股份 ...
2014-04-08 09:04
1．H股发行的条件由香港联交所《上市规则》规定： (多选、判断，注意几个数字、比例与时间要求) (1)公司上市时的股票总市值不少于1亿港元，而由公众持 ...
2014-04-04 09:04
1．香港创业板的市场特征主要是：(以增长公司为目标)、(买者风险自负的理念)、(为专业及充分了解市场的投资者而设的市场)。(多选) 2．申请香港创业板 ...
2014-04-04 09:04
1．为实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：(多选题) (1)突出主营业务； (2)避免同业竞争，减少关联交易； (3)保 ...
2014-04-04 09:04
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(私募方式)。(单选) 境内上市外资股与境外上市外资股发行方式的特点及区别：(判断、选择) 境内上市外资股 ...
2014-04-04 09:04
1．我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定，在承销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额 ...
2014-04-04 09:04
1．以募集方式设立公司时，发行境内上市外资股(B股)的条件： (多选或综合分析题，如给出某公司的具体条件，让考生判断它是否可以申请发行B股，注意这 ...
2014-04-04 09:04
1.我国的外资股可以分为(境内上市外资股)和(境外上市外资股)两种。 2．境内上市外资股是指在(中国境内注册)的股份有限公司向(境外投资者)发行并在(国 ...
2014-04-04 09:04
了解境内上市外资股的投资主体；掌握募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件；掌握增资发行境内上市外资股的条件以及发行方式。 掌握境内上市外资 ...
2014-04-04 09:04
代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费， ...
2014-04-04 09:04
可转换债券转股(熟悉) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通 ...
2014-04-04 09:04
证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)的认购、交易、申购和赎回(熟悉) 1.投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网 ...
2014-04-04 09:04
上市开放式基金(LOF)的认购、交易、申购和赎回(熟悉) 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠 ...
2014-04-04 09:04
开放式基金场内认购、申购与赎回 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可 ...
2014-04-04 09:04
1．债券承销活动面临的风险有两种：(多选、判断) (1)在发行期结束后，承销商仍有部分国债积压，垫付发行款占用的资金，且在上市后未获得收益； (2)在 ...
2014-04-03 09:04
1．交易所对封闭式基金上市实行(上市推荐人)制度，基金申请上市，必须(1～2名)上市推荐人出具上市推荐书。(单选、判断) 2．封闭式基金的上市推荐人出 ...
2014-04-03 09:04
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