股份有限公司的发起人 (一)发起人的概念 发起人是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并且对公司设立承担责任者。 ...
2014-04-18 09:04
是指发行人按高于面额的价格发行股票，目前我国深、沪证券市场股票发行都是溢价发行。溢价发行可使公司用较少的股份筹集到较多的资金，同时还可降低筹 ...
2014-04-17 09:04
股票上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为。在我国，股票公开发行后即获得上市资格。 扫一扫微信，*9时间获取2 ...
2014-04-17 09:04
指发行人通过中介机构向社会公众公开地发售证券。在公募发行情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购，包括个人投资者、法人机构、证券投资基金等 ...
2014-04-17 09:04
私募又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象大致有两类，一类是个人投资者，例如公司老股东或发行人机构 ...
2014-04-17 09:04
平价发行也称为等额发行或面额发行，是指发行人以票面金额作为发行价格。如某公司股票面额为1 元，如果采用平价发行方式，那么该公司发行股票时的售价 ...
2014-04-17 09:04
是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。对发行人来说，包销不必承担证券销售不出去的风险，而且 ...
2014-04-17 09:04
对于一次发行量特别大的股票发行，一家承销机构往往不愿意单独承担发行风险，这时就会组织一个承销集团，由多家机构共同担任承销人，这样每一家承销机 ...
2014-04-17 09:04
是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构（又称为承销机构或承销商）代为向投资者销售证券。承销商按照规定的发行条件，在约定的期限内尽力推销 ...
2014-04-17 09:04
当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效 ...
2014-04-17 09:04
股份有限公司的设立 大纲要求：熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司 ...
2014-04-17 09:04
回售条款是指发行人股票价格在一段时间内连续低于转股价格后达到一定的幅度时，转债持有人按事先约定的价格将所持有债券卖给发行人。投资者应特别关注 ...
2014-04-16 10:04
可转换公司债券的本息兑付是指设置强制性转股性条款的可转债发行人每年向未转换成该公司股票的可转债持有人支付利息，或者非强制性转股的可转换公司债 ...
2014-04-16 10:04
赎回是指发行人股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，发行人按事先约定的价格买回未转换公司债券。赎回条款是为了保护发行人而设计的 ...
2014-04-16 10:04
证券发行与交易的品种限于股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。所谓股票，是指股份有限公司发给股东的证明其所入股份的一种有价证券。所谓公司 ...
2014-04-16 10:04
根据《证券法》第十一条*9款的规定，应提交的核准文件为《公司法》所规定的文件和《公司法》所规定的文件以外的国务院证券监督管理机构规定的文件。 * ...
2014-04-16 10:04
根据《证券法》第十一条第二款的规定，发行公司债券的依据为《公司法》。根据《公司法》的规定，公司债券发行的主要规定为：*9，公司债券的发行主体。 ...
2014-04-16 10:04
承销业务的风险控制 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。 依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定 ...
2014-04-16 10:04
投资银行业务内部控制的总体要求 1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究 ...
2014-04-16 10:04
中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准 1.对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。 2.对保荐人的申请在20个工作日内作出核 ...
2014-04-16 10:04
大纲要求：了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。 证券公司的业务资格条件 1.2006年 ...
2014-04-16 10:04
根据《证券法》第十一条的规定，公开发行股票核准的法律依据为《公司法》。根据《公司法》的规定，股票发行的主要规定为：股份的发行，实行公开、公平 ...
2014-04-15 16:04
公司发行新股，必须具备下列条件： 前一次发行的股份已经募足，并间隔一年以上； 公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利； 公司在最近三年内 ...
2014-04-15 16:04
根据《证券法》第20条第1款的规定，上市公司发行新股，应当符合《公司法》有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 《公司法》 ...
2014-04-15 16:04
发行新股，也称为新股发行、增资发行，是相对设立发行来讲的，是指股份有限公司成立以后在公司注册资本的基础上再发行股份以扩大注册资本的行为。根据 ...
2014-04-15 16:04
所谓溢价发行，是指以超过股票票面金额发行股票的行为，溢价发行与同价发行一样同属于法律所允许的股票发行方式，根据《公司法》的有关规定，溢价发行 ...
2014-04-15 16:04
债券的信用评级 （一）债券评级的目的 在市场上公开发行债券之初，除了信誉很高的国家债券发行人以外，其他债券的发行人要做的一项重要工作就是请专门 ...
2014-04-14 13:04
改革开放以来，我国国债发行方式经历了从80年代的行政分配，90年代初的承购包销，到目前的定向发售、承购包销和招标发行并存的发展过程，总的变化趋势 ...
2014-04-14 13:04
股票上市后，股份公司的一举一动都和千百万公众投资者的利益密切相连。因此，世界各国证券交易所都对股份公司上市做出了严格的规定，如必须有符合要求 ...
2014-04-14 13:04
指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。 由于证券公司是证券发行人和投资人的中介，对于发行人来说，需要证券公司具备一定的人、财、物等条 ...
2014-04-14 13:04
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