外国债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券。如武士债券、扬基债券等。 扫一扫微信，*9时间获 ...
2014-04-23 15:04
欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的、以发行国以外的第三国货币（通常是可自由兑换货币）为面值的债券，如欧洲美 ...
2014-04-23 15:04
全额包销是指由承销商（承销团）先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售。全额包销的承销商承担全部发行风险，可以保证发行人及时得到所 ...
2014-04-23 15:04
法人分为两类：一类是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，成为战略投资者；一类是与发行公司无紧密联系的法人，称为一般法人。法 ...
2014-04-23 15:04
余额包销，也称助销，是指承销商（承销团）按照规定的发行额和发行条件，在约定期限内向投资者发售股票，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定 ...
2014-04-22 09:04
从证券承销实践看，证券承销主要有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。 （一）证券代销 所谓证券代销，是指承销商代理发售证券，并发售期结 ...
2014-04-22 09:04
（一）证券承销合同的概念 证券承销合同是指证券发行人与证券承销商或地主承销商与分销商就证券承销的有关内容所达成的明确双方权利义务的书面协议。 ...
2014-04-22 09:04
股票发行的审核制度就是我国实行的对股票公开发行的审核制度。即实行发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》**申请文件，经 ...
2014-04-22 09:04
股票发行审核委员会是国务院证券监督管理机构下设机构，依法审核股票发行申请 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒 高顿 ...
2014-04-22 09:04
招股意向书是上市公司在公募增发境内上市内资（A股）时编制的申报材料的必备文件。招股意向书由封面、目录、附录、备查文件等五部分组成。 扫一扫微信 ...
2014-04-22 09:04
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的具有公正性的结论报告。该报告经过国有资产管理部门或有关主管部门确认后生效。 扫一扫微信，*9时间获取2 ...
2014-04-22 09:04
律师工作报告是对公司发行准备阶段律师的工作过程，法律意见书所涉及的事实及其发展过程，每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的 ...
2014-04-22 09:04
验证笔录是发行人向中国证监会申请公开发行人民币普通股（A股）所必须具备的法定文件之一，是主承销律师对招股说明书所述内容进行验证的记录。**验证 ...
2014-04-22 09:04
招股（配股）说明书是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约文件。公司发售新 ...
2014-04-21 09:04
招股说明书概要是对招股说明书内容的概括，一般约1万字，由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后，在承销期开始前2至5个工作日，在至少一种由证监会 ...
2014-04-21 09:04
尽职调查又称细节调查。承销商的尽职调查事实承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场有关情况及有关文件的真实性 ...
2014-04-21 09:04
股票发行准备阶段的实质性工作是由发行参与人准备招股说明书，以及作为其根据和附件的专业人员的结论性审查意见。这些文件统称为募股文件。 扫一扫微 ...
2014-04-21 09:04
初次发行是指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。 扫一扫微 ...
2014-04-21 09:04
公募增发是指上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份的行为。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒 高顿网校 特别提 ...
2014-04-21 09:04
知识点二、股份有限公司的董事会 (一)董事的资格和任免机制 1.董事的资格(P55,了解) 2.董事的任免机制：董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规 ...
2014-04-21 09:04
考点三、 股份有限公司的公司债券 公司债券共4特点，P48,自己了解一下。 公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。与 ...
2014-04-21 09:04
股份有限公司的股份和公司债券 大纲要求：掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了 ...
2014-04-21 09:04
考点三、股份有限公司的章程 (一)公司章程概述 1.股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则，是公司的自治规范。 2.公司章程的效力 ...
2014-04-21 09:04
战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人， ...
2014-04-18 09:04
新股的发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行制度都对应于一定的市场发展状况。其中，审批制是完全计划发行的模式，核准制是从 ...
2014-04-18 09:04
上市公告书是发行人股票上市前的重要信息披露资料。一般来说，发行人在发行股票、注册登记后，可以向证券交易所提出上市申请。证券交易所在收到发行人 ...
2014-04-18 09:04
两地上市就是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市。对一家已上市公司来说，如果准备在另一个证券交易所挂牌上市，那么它可以有两种选择：一 ...
2014-04-18 09:04
是指在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。此种方式一般又被称为第二上市，以存托凭证（ＡＤＲ或ＧＤ ...
2014-04-18 09:04
股票上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为。在我国，股票公开发行后即获得上市资格。 扫一扫微信，*9时间获取2 ...
2014-04-18 09:04
上市公司是指依法公开发行股票，并在获得证券交易所审查批准后，其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司是股份有限责任公司，具有股份有 ...
2014-04-18 09:04
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