上市公司申请发行新股，应当符合（ ）。 A．公司法 B．合同法 C．票据法 D．企业法 【正确答案】： A 【参考解析】： 常识，上市公司申请发行新股，应 ...
2014-05-28 13:05
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（ ）。 A．10名以上 B．15名以上 C ...
2014-05-28 13:05
发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（ ）不属于他们特别关注的事项。 A．委托理财所涉及的投资对象 B．用于委托理财的金额 C．资金存放是否安全 ...
2014-05-28 13:05
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做（ ）。 A．稳定性分析 B．波动性分析 C． ...
2014-05-26 13:05
（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A．承销团 B．发行人的董事会秘书 C．发行人的授权代表 D．主承销商的授权代表 【正确答案】： D 【参 ...
2014-05-26 13:05
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起（ ）内不得转让（ ）。 A．12个月 B．6个月 C．24个月 D．36个月 【正确答案】： A 【参 ...
2014-05-26 13:05
股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（ ）比例分配。 A．清算组的决定 B．股东持有的股份 C．股东出资比例 D．浮动认缴的股份 【正确答案】： D ...
2014-05-26 13:05
对长期零息和附息国债，多采用（ ）招标。 A．荷兰式招标 B．美国式 C．缴款期 D．都可以 【正确答案】： B 【参考解析】： 常识，长期零息和附息国债 ...
2014-05-26 13:05
公司债券是公司与（ ）的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 【正确答案】： B 【参考解析】： 公司债可转让，受限制不 ...
2014-05-26 13:05
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 ...
2014-05-26 13:05
（ ）的目的在于**企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A．尽职调查 B．资产评估 C．选聘中 ...
2014-05-26 12:05
上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（ ）上分开。 A．资产、人员、经营 B．经 ...
2014-05-26 11:05
股票上市应公告持有公司股份最多的前（ ）名股东的名单和持股数额。 A．5 B．10 C．20 D．30 【正确答案】： A 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业 ...
2014-05-26 11:05
在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保健业务的，注 ...
2014-05-23 13:05
新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（ ）。 A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D ...
2014-05-23 13:05
可转换公司债券自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。 A．六个月 B．一年 C．十个月 D．一年半 【正确答案】： A 【参考解析】： 掌握这个时间是6 ...
2014-05-23 13:05
证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于（ ）。 A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．10亿元 【正确答案】： B 【参考解析】： ...
2014-05-23 13:05
中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行 【正确答案】 ...
2014-05-23 13:05
股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（ ）万元。 A．6000 B．3000 C．4000 D．5000 【正确答案】： B 【参考解析】： 熟悉股份有限公司发行债 ...
2014-05-23 13:05
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。 A．1年 B．18个月 C．2年 D．30个月 【正确答案】： A 【参考解析】： 常识，证 ...
2014-05-23 13:05
发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（ ）股权的股东名单及其简要情况。 A．3%以上 B．5%以上 C．6%以上 D．10%以上 【正确答案】： D 扫 ...
2014-05-23 13:05
根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（ ）。 A．100% B．8 ...
2014-05-23 13:05
国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于（ ）。 A．50% B．70% C．65% D．60% 【正确答案】： C 【参考解析】： 考生应该掌握，国有企 ...
2014-05-23 13:05
上市公司发行债券的，应该定期公告的信息有（ ）。 A．专项偿债账户的有关情况 B．债券所剩余资金额 C．债券的发行价格 D．债券的代理人情况 【正确答 ...
2014-05-23 13:05
发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（ ）前将评级跟踪报告向市场公布。 A．4月30日 B．5月30日 C．7月30日 D．6月30日 【正 ...
2014-05-23 13:05
发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（ ）。 A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 【正确答案】： D 【参考解析】： 高级管理人员的配偶姓 ...
2014-05-23 13:05
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。 A．核心 ...
2014-05-23 13:05
发行人出下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A．证券上市当年累计50%以上 ...
2014-05-23 13:05
目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。 A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式 ...
2014-05-23 13:05
股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（ ）。 A．认购证方式 B．储蓄存单方式 C．全额预缴，比例配售方式 D．集合竞价方式 【正 ...
2014-05-23 13:05
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