1、按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。
2、申请人不能同时申请两种以上执业岗位只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。
3、执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，另行申请执业证书。