本章主要考点：
　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
　　2.熟悉证券交易的种类。
　　3.熟悉证券交易的方式。
　　4.熟悉证券投资者的种类。
　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
　　6.熟悉证券交易场所的含义。
　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。