2015《证券交易》考点精讲：证券交易所监督检查
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示;(2)书面警示;(3)要求整改;(4)约见谈话;(5)专项调查;(6)暂停受理或者办理相关业务;(7)提请中国证监会处理。
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可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券...
2016-12-26证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。 证券公司应当对客...
2016-09-20▲证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。...
2016-09-201.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券...
2016-09-20履约金制度 履约金制度特点： (1)双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 (2)履约金比率由交易所确定，而在银...
2016-09-20对于有价格涨跌幅限制的证券。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金...
2016-09-20引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。 无法正常开始交易的情形之一：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交...
2016-09-20本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立的...
2016-09-20债券买断式回购业务的含义及作用 (一)含义 ▲所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方...
2016-09-2063题E选项为何不选啊！持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任，10%已经大于5%不是应该能担任吗？如果不能
资本公积的计算过程不理解
B为什么不对呢
老师：可以分别和我说一下： 1.非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认吗 2.债务重组的：双方入账价值和差额分别怎么确认 3.长期股权投资：初始投资成本，初始入账价值 这几个概念经常弄晕
77题C选项不是应该1%，为什么C正确
63题E选项为何不选啊！持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任，10%已经大于5%不是应该能担任吗？如果不能
资本公积的计算过程不理解
B为什么不对呢
老师：可以分别和我说一下： 1.非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认吗 2.债务重组的：双方入账价值和差额分别怎么确认 3.长期股权投资：初始投资成本，初始入账价值 这几个概念经常弄晕
77题C选项不是应该1%，为什么C正确
(1)一般规定。 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30～11:30，13:00～15:00。 (2)委托。 委托的股份数量以股为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。股份的报价单位为每股价格。报价最小变动单位为0.01元。 (3)申报。 (4)成交。 (5)结算。.........
2016-12-261.自营业务的规模及比例控制 (1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%; (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%; (3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%; (4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的.........
2016-12-26(一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 ▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从.........
2016-12-26▲客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ▲资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。 ▲证券公司办理集合资产管理业务，应将集合资产管理计划.........
2016-12-26可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。 ★标的证券为股票的，应当符合下列条件： 1.在交易所上市交易满3个月。 2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券.........
2016-12-26
竞价方式（掌握） 集合竞价和连续竞价的时间 上海证券交易所 开盘集合竞价时间 9:15～9:25 连续竞价时间 9:30～11:30 13:00～15:00 深圳证券交易所 开盘集合竞价时间 9:15～9:25 连续竞价时间 9:30～11:30 13:00～14:57 收盘集合竞价时间 14:57～15:00 （一）集合竞价 1.概念 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买.........
2015-12-16
交易费用 （一）佣金（掌握） 定义 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户**证券代理买卖服务收取的费用。 由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 收费标准 A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行*6上限向下浮动制度，不得高.........
2015-12-16
大宗交易 1.上海证券交易所大宗交易（掌握） （1）进行大宗交易的条件、时间 进行大宗交易的条件 （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万 股，或者交易金额不低于 300万元人民币 ； （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万 股，或者交易金额不低于 30万美元 ； （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数.........
2015-12-16
回转交易（熟悉） 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 当日回转交易 债券、权证、深交所专项资产管理计划收益权份额协议 次交易日起回转交易 B股 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，.........
2015-12-16
特殊交易事项 特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息；交易异常情况处理等。 （一）开盘价与收盘价（掌握） 开盘价 收盘价 上海证券交易所 当日该证券的 *9笔成交价 当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 。当日无.........
2015-12-16
2015证券从业《证券交易》：代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。 2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。 3.同时具备承销业务、外资股.........
2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：可转换债券转股(熟悉) 这里以上海证券交易所上市的可转换债券债转股的做法为例，介绍其操作要点。 (一)可转债债转股通过证券交易所交易系统进行 证券交易所设置债转股申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。 (二)可转债债转股需要规.........
2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：权证的行权 ▲上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 ▲当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。 ▲权证行权采用现.........
2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：权证的交易 （1）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）125%行权比例 （2）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－（标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格）125%行权比例 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、.........
2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的交易 1.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 2.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债.........
2015-11-27
