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微信登录 2015证券从业《证券交易》考点精讲：代办股份转让的概念
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
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2016-09-20(一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 ▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从.........
2016-12-26可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。 ★标的证券为股票的，应当符合下列条件： 1.在交易所上市交易满3个月。 2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券.........
2016-12-26证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。 证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物与其融资融券债务之间的比例，计算公式为： ▲客户维持担保比.........
2016-09-20▲证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 ▲交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息： 1.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资.........
2016-09-201.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约所带来的损失。 2.仓位限.........
2016-09-20
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2015-12-16
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2015-12-16
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2015-12-16
回转交易（熟悉） 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 当日回转交易 债券、权证、深交所专项资产管理计划收益权份额协议 次交易日起回转交易 B股 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，.........
2015-12-16
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2015-12-16
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2015-11-27
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2015-11-27
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2015-11-27
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2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的交易 1.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 2.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债.........
2015-11-27