小编导读:证券从业考试明日开考,小伙伴们准备好了吗?考前注意休息,把考前的准备工作做好,高顿网校小编与大家同在,预祝大家明天考试顺利,梦想成真。
  证券业从业人员诚信信息管理[熟悉]:
  1.诚信信息的内容
  (1)基本信息。
  (2)奖励信息。
  (3)警示信息。
  (4)处罚处分信息。
  2.诚信信息的来源
  (1)中国证监会及其派出机构传送的文件。
  (2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备。
  (4)有关媒体,经证实后予以记录。
  (5)投诉,经核实后予以记录。
  (6)其他合法途径。
  3.诚信信息的用途
  (1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。
  (2)作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据。
  (3)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。
  (4)作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考。
  (5)作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据。
  (6)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。
  (7)作为证券从业机构招聘人员的参考。
  (8)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。
  (9)其他合法用途。