小编导读：备考2015证券从业资格考试从现在开始，拿起你手中的笔和高顿网校小编一起从教材最基本的章节知识点开始，再者最后几天里看看考试高频考点知识点，2015考试通过不再是梦。
　　法律责任[掌握]:
　　(1)《证券公司监督管理条例》的有关规定。
　　1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管入员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
　　2)证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
　　(2)《证券法》的有关规定。
　　(3)《中华人民共和国刑法》的有关规定。