小编导读:2015证券从业考试已经近在眼前了,高顿网校小编提醒广大考生抓紧最后几天复习时间,查漏补缺,复习错题集,还没有弄清楚的知识点也不要再去纠结了,以免影响考试心情,虽说知识点很多,但是小编还是每天送上章节知识点供大家参考。
  证券自营业务的决策与授权[掌握]:
  证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的*6决策机构。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
  自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
  自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。