小编导读：2015证券从业考试即将开考，大家在备考中也要注意休息，高顿网校小编与大家同在，为大家整理了各个章节的知识点，帮助大家梳理知识，每天进步一点，预祝大家梦想成真！加油！
　　监管[掌握]:
　　主体：中国证监会。
　　监管形式：定期或不定期、现场或非现场进行检查。
　　.核准制[掌握]:
　　1、核准制是指证券的发行人不仅要公开披露与发行证券有关的信息、符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
　　2、重要基础是中介机构尽职尽责（证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等）。
　　3、与行政审批制区别之特点：增强了保荐人的责任（选择和推荐企业，培育过程）；企业按需要决定股票发行规模；发审委的独立审核（发行审核逐步转向强制性信息披露和合规性审核）；股票发行价格询价机制，真正反映股票内在价值和投资风险。