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微信登录 针对2015年证券从业资格考试备考，总有另考生束手无策的疑难问题。高顿网校证券从业资格考试培训顾问及资深命题专家为您解答复习中的疑问。
投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
【答案】ABCD
【解析】除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。
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2016-09-20债券买断式回购业务的含义及作用 (一)含义 ▲所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方...
2016-09-20(一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 ▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从.........
2016-12-26可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。 ★标的证券为股票的，应当符合下列条件： 1.在交易所上市交易满3个月。 2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券.........
2016-12-26证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。 证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指客户担保物与其融资融券债务之间的比例，计算公式为： ▲客户维持担保比.........
2016-09-20▲证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 ▲交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息： 1.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资.........
2016-09-201.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约所带来的损失。 2.仓位限.........
2016-09-20
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