单项选择题
　　1、自营业务的市场风险是指（　　）。
　　A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
　　B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
　　C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
　　D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
 
　　2、 证券金融公司以营利为主要目的。（　　）
 
　　3、 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。（　　）
 
　　4、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。
　　A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
　　B．证券公司在资产管理业务中管理不善
　　C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
　　D．证券公司高级管理人员营私舞弊
 
　　5、 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（　　）。
　　A．100手
　　B．10手
　　C．1000手
　　D．1手
 
　　6、 办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。
　　A．证券经纪商受理委托
　　B．证券经纪商提供账号
　　C．签订投资协议书
　　D．提交证券交易意向书
 
　　7、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。
　　A．活期存款利率
　　B．活期贷款利率
　　C．定期存款利率
　　D．拆借利率
 
　　多项选择题
　　8、 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有（　　）。
　　A．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
　　B．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
　　C．根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前－日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
　　D．权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算
 
　　9、关于深圳证券交易所权证的行权，以下说法正确的是（　　）。
　　A．权证行权以份为单位进行申报
　　B．权证行权的申报数量为100手的整数倍
　　C．当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
　　D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.1%
 
　　10、集合资产管理合同应包括（　　）等内容。
　　A．集合资产管理合同当事人
　　B．集合计划的基本情况
　　C．集合计划账户管理
　　D．投资收益与分配