单项选择题
　　1、基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
　　A．冻结期
　　B．交易期
　　C．等候期
　　D．封闭期
 
　　2、 在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（　　）
 
　　3、 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（　　）
 
　　4、 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
　　A．1倍以上3倍以下
　　B．1倍以上5倍以下
　　C．2倍以上3倍以下
　　D．2倍以上5倍以下
 
　　5、 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误、管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。（　　）
 
　　6、 证券交易所决定接纳或开除会员应在（　　）个工作日内向中国证监会备案。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
 
　　7、（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
　　A．合法性
　　B．真实性
　　C．完整性
　　D．及时性
 
　　8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（　　）或其开户代理机构开立证券账户。
　　A．证券交易所
　　B．证券公司
　　C．中国证券业协会
　　D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
 
　　多项选择题
　　9、在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
　　A．股票和债券的发行人
　　B．证券交易对象
　　C．证券经纪商和委托人
　　D．证券交易所
 
　　10、 股票登记包括（　　）。
　　A．配股登记
　　B．首次公开发行登记
　　C．增发新股登记
　　D．除权登记